妥善保管客户的开户资料，严格客户资金的存取程序和授权审批制度。（四）严格遵守保密原则，如实记录证券交易情况，并妥善保存委托记录。无书面委托记录的， 操作人员必须相互独立，计算机系统的日常维护和管理人员必须独立于会计、交易等部门，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据库管理系统口令。（四）严格制定电子信息 ...
//www.110.com/fagui/law_177298.html -了解详情
审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。第四条 中国证监会及其派出机构依法 业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。第 ...
//www.110.com/fagui/law_384570.html -了解详情
包装上市、大股东侵占、利润包装、内幕交易等行为依然层出不穷，证券市场沦为少数人圈钱融资渠道，中小投资者利益保护任重而道远，独立董事制度的实施及投票制度的 董事，因此，管理层的朋友交际圈则可能成为独立董事；其次，并未禁止与公司有一定比例或数额交易关系的人员成为独立董事；再次，单独或合并持股1%以上的股东 ...
//www.110.com/ziliao/article-145992.html -了解详情
资本市场运行的规范往往具有强制性。例如，关于外汇管制、证券交易印花税、融资性证券买卖的限制以及禁止内幕交易等不法行为的规范，均构成一国的强制性规则 强制性的认定标准有所不同，各国均赋予法院较宽泛的自由裁量权。最后，公共秩序保留制度作为各国维护跨国证券交易法律适用的最后一道安全阀。尽管实践中由于各国有关 ...
//www.110.com/ziliao/article-135628.html -了解详情
或小集体侵占。这种恶习往往又与欺诈发行、虚假消息、内幕交易等相勾结，有的构成了犯罪。追逐上市指标中国证券市场12年来的发展历程表明，它是由计划经济向市场经济 在它是最高的法的价值判断。权力系法无明文授权不可为，权利系法无明文禁止可作为。随着现代法治社会的发展，特别是人权保障的需要，宪法的调整范围已拓展 ...
//www.110.com/ziliao/article-17178.html -了解详情
妥善保管客户的开户资料，严格客户资金的存取程序和授权审批制度。(四)严格遵守保密原则，如实记录证券交易情况，并妥善保存委托记录。无书面委托记录的， 人员必须相互独立，计算机系统的日常维护和管理人员必须独立于会计、交易等部门，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据库管理系统口令。(四)严格制定电子信息系统 ...
//www.110.com/fagui/law_75929.html -了解详情
机构的关联人、高管人员的监管，防范和打击利用股权分置改革进行欺诈、内幕交易和市场操纵的违法犯罪行为。17、新闻媒体要坚持正确的舆论导向，积极宣传 壮大发展。20、鼓励证券交易机制和产品创新，推出以改革后公司股票作为样本的独立股价指数，研究开发指数衍生产品。完善协议转让和大宗交易制度，在首次公开发行和 ...
//www.110.com/fagui/law_65022.html -了解详情
，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；（三）无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；（四）未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满； 百二十五条的规定处理。关联法规：全国人大法律（1）条第四十条利用证券评级业务进行内幕交易的，依照《证券法》第二百零二条的规定处理。关联法规：全国人大法律 ...
//www.110.com/fagui/law_194168.html -了解详情
且通过证券评级业务高级管理人员资质测试； （三）无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形； （四）未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满； 二十五条的规定处理。关联法规：全国人大法律（1）条第四十条利用证券评级业务进行内幕交易的，依照《证券法》第二百零二条的规定处理。关联法规：全国人大法律 ...
//www.110.com/fagui/law_191170.html -了解详情
基金应当遵守有关法律法规及任职单位管理制度的规定，遵循公平、公开、公正的原则，防范利益冲突和利益输送，禁止利用内幕信息及其他未公开信息违规买卖基金， 担任相关职务者等行政监管措施。基金管理公司、银行托管部门及基金从业人员进行内幕交易或者利用其他未公开信息违规买卖基金，依法应予行政处罚的，中国证监会依照 ...
//www.110.com/fagui/law_393413.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·禁止证券内幕交易制度
- ·拆迁安置房产权
- ·执行房产的依据
- ·财产协议书
- ·人民法院民事调解书的效力
- ·怀孕了.男方不要孩子
- ·律师代理合同关于交通事故
- ·涉外民事关系法律适用
- ·公司可以不支付工资
- ·反不正当竞争
相关搜索