股票发行行为，其没有能力也没有实际进行擅自发行股票的行为。再次，擅自发行股票侵害的客体是股票的发行秩序，即股票发行的法律制度。而行为人非法向公众出售股票的行为 承担责任。[8] 在对证券、期货类非法经营罪中的构成要件及其中的一些问题进行分析之后，还要注意在认定非法经营罪的时候区分罪与非罪、此罪与彼罪。 ...
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证券可分为流通证券和非流通证券。能在社会上依公共性规则进行公开流通的证券，为流通证券，如上市的股票、债券等；不能依公共性规则在社会上公开流通 发行的证券，主要包括国库券和公债券两大类。这种分类的法律意义在于发行条件不同。公司证券发行条件最为严格，政府证券最为宽松。[38] 第四，上市证券与非上市证券。 ...
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，《证券法》在第4条规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位。立法的价值取向已很明显。但在我国证券市场的实践中，实际不平等情况却很 股市场发展远景方向应该是合二为一，不应该再存在人民币股票与外资股票的身份差异。对外资的证券市场准入问题应借鉴西方发达市场的做法，可通过市场规则和市场标准来管理， ...
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核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。”此处的法律主要是指《中华人民共和国公司法》，法规主要是指《股票发行与交易管理暂行条例》。[2]关于擅自 成熟的时候再通过立法加以确定。至于具体的实现机制，笔者认为应注意以下几方面：（一）和解先行在证券民事赔偿案件中，和解对投资者而言，可减少诉讼成本 ...
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协议后，要求进行公告，以使广大股东能够同等地获得该收购行为的信息，并由此作出决策。值得注意的是，1997年12月29日，沪、深证券交易所发布的《 公告后的2日内，不得再行该买卖上市公司的股票。笔者认为协议收购人必须遵守限制继续交易的法律规定。3、股票冻结义务股票冻结义务是指在上市公司收购中，收购人对所 ...
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》和《实施细则》）。可以说，我国二板市场的建立是“万事俱备，只欠东风”。但值得注意的是，目前在有关二板市场的理论探讨和政策建议文章中，绝大多数都是论述二 条例》第5条第2款规定，持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于200人。第11条规定，发起人持有的股份自首次公开发行之日起未满1年的不能上市 ...
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且“在配售中，发行人和主承销商应向机构投资者（包括战略投资者）和发行人股东说明新股申购及分配的方法”。因此，只要行权股票的专项配售符合公平、公开、公正的 ，此时，期权计划正好可以与新股增发方案综合考虑与实施。需要注意的是，新股增发不仅可以解决股票期权的来源，反过来股票期权的配售对新股增发也会产生重要的 ...
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，fourthedi-tion，WestPublishingCo.1996，P？379。[20]施天涛：《关联企业法律问题研究》，法律出版社1998年版，第189页。[21]UlrichEisenhardtGesellschaftsrecht，9.Aufiage，S357，VefiagC.H. ...
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，为立法之一大缺失。本次修订第十三条，补足该法律漏洞，使立法之适用更为明确，即对于公开发行股票的公司，其股东人数众多，集合不易，规定可以代表已 有违资本运作规律，单就如何确定“累计投资额”，如何计算公司“净资产”、及违反规定应如何救济等问题来看，公司法本身都欠缺规定，存在着诸多模糊地带，使人无所适从。 ...
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认为对于公司法是否属于私法本身就是一个有争论的问题，有人认为公司法应当是一种私法，但亦有人认为其应当是一种强行法居多的法律。所以，对于强行法和任意法的 种强行规定，主要基于四个理由：（1）初次公开发行理论假定公司的股票发行是由市场规律来决定的，但即使在较为发达的发行市场上，现实环境也并非如此简单；（2 ...
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