所在单位要承担有关赔偿等责任，其负责人和直接责任人也要承担相应的法律后果。(三)证券法律责任是与有价证券相关的一种具有综合性特点的法律责任，既具有公法责任的性质 和困难。第六，制度成本过高。健全、明确、透明的法律法规体系固然是证券市场发展的客观要求，但是，如果法律制度的设计不科学，不仅发挥不了促进市场 ...
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滋生了大量跨国界的内幕交易、操纵和欺诈行为，加大了金融风险的可能系数，证券市场的一体化则会导致金融风险在区域乃至国际范围内迅速传播，国际资本 ，这一点正是wto有关金融服务贸易协议安全、秩序的价值目标的体现与要求。证券监管法律制度一方面可以保障wto倡导的金融自由化的健康稳定发展，另一方面，过于严格的 ...
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原则意味着：(1)机会均等。所有的投资者都有平等的机会获取信息资料，参与证券交易。(2)交易双方法律地位的平等，即主体具有独立的法律人格。(3)等价交换 发挥积极作用，切实有效地防止内幕信息的泛滥。由于政府的各项政策对我国证券市场仍然具有巨大的影响，使得这些政策本身成为内幕信息的重要组成部分。为了防止 ...
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活动 都应符合诚信的原则。这一点我们以美国立法为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高 级管理人员、董事 实际操作的地方需要引 起我们的重视。(一)禁止内幕交易的行政障碍我国的证券市场是在计划经济向市场经济转化的大背景中发展起来的，政府一直在扮演着 ...
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活动 都应符合诚信的原则。这一点我们以美国立法为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高 级管理人员、董事 实际操作的地方需要引 起我们的重视。(一)禁止内幕交易的行政障碍我国的证券市场是在计划经济向市场经济转化的大背景中发展起来的，政府一直在扮演着 ...
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统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理，表明了我国现行的证券监管既坚持依法集中统一监管原则，又坚持国家监管和自律管理相结合的原则。 行为，保护投资者的合法权益，维护社会主义市场经济的发展，起到了重要的作用，对证券市场长期健康有序的发展有着十分重要的意义。但是我们认为还存在着如下立法上 ...
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起如此的重任。另一方面，如果是立法授权，就应当接受立法机关的监督，但是证券监督管理委员会只是国务院的一个事业单位，其人事任免权在国务院，立法机关无法通过 证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构。这一规定明显忽视了地方政府对证券市场监督管理的职能。这一规定可能受《人民银行法》的影响，该法之所以这样规定 ...
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简称SEC)据此制定的规则10b一5，成为规制内幕交易的主要法律依据。就我国证券市场而言，1993年原沈阳证监会主任关维国案1994年襄樊上证案，都说明 。 2．内幕交易有悖于诚实信用的原则 诚实信用作为一项民法原则，已经被视作市场行为的基本准则。欧美证券法中的信用义务理论认为，公司的董事，监事、经理 ...
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民事责任具有一定的特殊性。具体而言，主要体现在以下几个方面： 第一，由于证券市场投资品种本身是一个价值符号，其价格受利率、汇率、通货膨胀率、所属行业 发生、共同造成投资者的损失。加之这些行为表现形式多样、手段隐蔽，对于任何一类证券民事赔偿案件来说，因果关系的证明都十分复杂，证明难度很大。 最后，证券 ...
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，它们对制度设计的影响是潜在的和不明显的，但又是渗透式的。例如证券市场投机性问题就带有较强的文化约束。在中国传统观念中，投机性地获得财富被 条件并建立配套的公司选择机制正是落实科学发展观、积极推进自主创新的时代要求。 资本市场制度设计的合法性：涵义与步骤 制度设计与制度建设是国家监管机构依法行政的具体 ...
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