并经公司登记机关核准登记，公司业务范围如下： （一）证券经纪； （二）证券投资咨询； （三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （四）证券承销 经营管理工作，并向董事会报告工作；（二）组织实施董事会决议、公司年度计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度 ...
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。五、金融机构最近三年的年度业务报告和资产负债表。六、中国人民银行批准经营证券业务的批文。七、中国人民银行认为必要的其他材料。全国性的金融机构设立证券交易 。四、证券的鉴证、登记过户。五、证券代保管。六、证券投资咨询。七、其他证券业务。证券交易营业部扩大证券业务经营范围，须报经中国人民银行批准。第六条 ...
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。五、金融机构最近三年的年度业务报告和资产负债表。六、中国人民银行批准经营证券业务的批文。七、中国人民银行认为必要的其他材料。全国性的金融机构设立证券交易 。四、证券的鉴证、登记过户。五、证券代保管。六、证券投资咨询。七、其他证券业务。证券交易营业部扩大证券业务经营范围，须报经中国人民银行批准。第六条 ...
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自营买卖；证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销)和上市推荐；证券投资咨询(含财务顾问)；中国证监会批准的其他业务。中信建投证券有限责任公司开展境内上市外资股业务时应符合国家外汇管理部门的规定。 七、我会对已取得证券公司高级管理人员任职资格的黎晓宏、程炳仁、张佑君3人分别担任中信建 ...
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股东和第一大股东未发生变化；（四）变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，但上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人除外；（五）增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。本决定施行前，中国证监会相关部门 ...
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股东和第一大股东未发生变化；（四）变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，但上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人除外；（五）增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。本决定公布前，中国证监会相关部门 ...
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人除外；（五）增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。二、派出机构取得 之后，依法撤销行政许可决定。相关行政许可决定涉及新增分支机构或者业务许可的，在证券公司按照有关规定安置客户、处理未了结的业务后，依法撤销相关分支机构或者业务 ...
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人除外；（五）增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。二、派出机构取得 之后，依法撤销行政许可决定。相关行政许可决定涉及新增分支机构或者业务许可的，在证券公司按照有关规定安置客户、处理未了结的业务后，依法撤销相关分支机构或者业务 ...
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证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的； (四)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券 其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的； (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的 ...
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交易服务机构概念证券交易服务机构是指专门从事证券投资咨询业务、证券资信评级业务、证券发行与交易的会计、审计及法律业务的机构。在证券的发行市场上，它们能为投资者提供准确的投资信息，帮助投资者作出正确的投资决策，使证券的发行工作得以顺利进行；在证券的交易市场中，它们能够协助上市公司及时而准确 ...
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