规定发行之受益证券。 第3条 票券金融公司依金融资产证券化条例规定担任创始机构或特殊目的公司股东者，不得投资下列受益证券或资产基础证券： 一、担任创始机构者， 金融公司净值百分之五，并应计入前条规定之投资总余额，且该公司债债务人(发行人或保证人)或该特定债务之信用评等等级应符合前条之规定： 一、以法人 ...
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和分行业的会计制度；指导和监督全国注册会计师和会计师事务所的业务，审批外国会计公司常驻我国代表机构的设置。 (九)监督各地区的财政收支和各部门的财务活动 原则，密切配合现代企业制度的建立和其他相关改革，加强国有资产管理，推进国有资产保值增值，防止国有资产流失，巩固和发展全民所有制经济。一、职能转变按照 ...
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监督管理暂行条例》第四条中规定，国家实行由国务院和地方人民政府分别代表国家履行出资人职责，享有所有者权益，管资产和管人、管事相结合的国有资产管理体制。 资产管理业务。因此，不同理财产品由同一证券公司托管并与同一证券公司签署资产管理合同，系监管要求，并不能作为持股量合并计算的合理依据。 我们认为，在现行 ...
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国有银行控制的。1991年2001年及20042008年的统计数字显示，国有金融机构掌握着绝大部分金融资产，实力雄厚。其资本总额在1994年1996年，占国内同期 ，其注册资本的最低限额为人民币二亿元。国务院保险监督管理机构根据保险公司的业务范围、经营规模，可以调整其注册资本的最低限额，但不得低于本条 ...
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证券化在本国的发展。如台湾地区在2002年通过了《金融资产证券化条例》。 二、资产证券化的优势。资产证券化之所以在世界范围内迅速地发展，原因就是与 各证券公司开展的以专项资产管理计划为名的资产证券化。由于我国的资产证券化还处于起步阶段，无论是交易的参与各方还是监管机构都缺乏经验。与西方发达国家的金融 ...
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1998年版，第546页。）银行享有储蓄存款所有权，有 利于银行更好地发挥金融中介人的作用，也有利于更充分地维护公民个人存款所有权的安全 .对于公民享有的对银行 》，载《国有资产管理》2001年第7期。） 3.《公司法》与《国有资产法》中应明确法人所有权概念，取消《公司法》第4条关于公司 中的国有资产 ...
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改革。支持新华人寿上市。开展商业银行投资保险公司股权试点。探索设立自保公司和农村保险互助社。支持中小公司改革资产管理体制。二是推进产品服务创新。研究制定保险业 。第三，抓好专业技术干部队伍建设。保险监管需要一支熟悉金融、财务、精算、法律、资产管理等知识的专业技术干部队伍。要根据保险监管事业发展的需要 ...
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公司通过借人资金（包括获得银行长期贷款和发行公司债券，或者发行优先股）而取得的金融资产。作为杠杆，这些资金对公司财务绩效存在着有利和不利两方面放大效应：当 价值的市场化估价。其次，债券在法律允许的市场内是可以依法转让的。《企业债券管理条例》第22条规定：企业债券的转让，应当在经批准的可以进行债券交易的 ...
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和管理权的分离会产生剩余损失，对这一点人们似乎容易接受。不难理解，代理成本跟资产拥有量是成反比关系的。当所有权和管理权合一时，代理成本将会减少到最小 争中的表决权斗争。投资和控股意向还需要披露。 虽然美国限制了银行和其他金融机构在公司管理中的作用，但是它却相对放任了证券市场的自然发展。所以美国证券市场 ...
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强烈的代理人与内部人控制的特点。因此，为了确实保障基金持有人的利益，在基金资产管理与运用、报酬获取、对基金托管人的监督等事项处理上，基金管理人负有严格的 导管公司。正如上文所述，我国目前的基金管理公司大多脱胎于商业银行等金融机构。尽管从法律形式上看，基金管理公司与其发起人均为独立的法人，但是人事关系上 ...
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