对照的是,当审核东京三菱金融集团(后合并成为三菱UFJ金融集团)类似申请时,美联储的认定直接是:其处于日本金融监管机构(FSA)全面的或整体基础 投公司在美投资将不谋求控制权、回避敏感领域、坚持长期投资、保持高度透明的原则,力图通过美国主流媒体取信于对方。[33] 应该说,美联储批复中的定性和豁免比较 ...
//www.110.com/ziliao/article-200480.html -
了解详情
保险监管委员会组成的联合论坛发布的重要监管文件《金融集团的监管》指出,在跨业监管中应确定承担主要监管职责的主监管者,并由其协调信息的沟通和监管协同 现行的法规规章规定得过于原则,缺乏可操作性。许多不法公司可能利用上述漏洞,兼任多家金融机构的股东,大肆从事违法违规投机活动,严重危及金融集团的稳健性。因此 ...
//www.110.com/ziliao/article-10315.html -
了解详情
监管,而中国人民银行则负责货币政策和宏观经济稳定。随着我国金融集团的出现和金融产品界限日渐趋于模糊,[18]监管模式的问题将越来越突出,客观上需要新的监管 金融公司、投资顾问公司在内的所有证券市场中介机构以及相关内部人员均应遵循公开原则。强化充分信息披露、放松微观管制,不仅能阻吓和遏制不法行为的发生, ...
//www.110.com/ziliao/article-483672.html -
了解详情
设置防火墙在许多国家属于违法行为,会受到法律制裁;中国墙是在监管当局授意下由金融集团自身设置的自律性机制,强调从业者对内部信息流动的自我约束,在多数 与其它客户正常的交易大体相同,而且上述交易应当以不损害银行的稳健经营为原则。 3、母子公司经营场所的限制。例如日本监管部门要求证券子公司不得与母公司设于 ...
//www.110.com/ziliao/article-283544.html -
了解详情
风险包含在法律风险之中,例如日本瑞穗金融集团。普遍的认识是,合规的重点在于确保商业银行的业务和经营遵循各种监管规则,包括中央银行、银行监管部门、证券监管部门 合规职能,管理合规风险。以何种模式实施巴塞尔委员会指引中的合规职能与原则将取决于多种因素,如银行的规模大小、经营的复杂程度、业务的结构和区域分布 ...
//www.110.com/ziliao/article-146128.html -
了解详情
,禁止商业银行从事证券投资业务。在18901920年间,针对托拉斯尤其是产融结合形成的金融托拉斯的兴起,政论家威尔罗杰斯对此有一句经典名言:所谓控股公司, 金融集团联合论坛于1999年发布了《对金融控股集团的监管原则》中定义,金融控股公司是指在同一控制权下,完全或主要在银行业、证券业、保险业中至少两个 ...
//www.110.com/ziliao/article-132901.html -
了解详情
设置防火墙在许多国家属于违法行为,会受到法律制裁;中国墙是在监管当局授意下由金融集团自身设置的自律性机制,强调从业者对内部信息流动的自我约束,在多数 与其它客户正常的交易大体相同,而且上述交易应当以不损害银行的稳健经营为原则。3、母子公司经营场所的限制。例如日本监管部门要求证券子公司不得与母公司设于 ...
//www.110.com/ziliao/article-16845.html -
了解详情
与国际存款保险人协会(IADI)于2009 年3 月颁布《有效存款保险制度核心原则》,该原则共18条,主要内容包括:存款保险制度要明确其要达到的公共政策目标 金融集团之时,由于该金融集团可能同时涉及银行、证券和保险行业,分行业的风险处置会出现不足。 一个可行的选择是,在目前的一行三会的监管模式下,将新 ...
//www.110.com/ziliao/article-365820.html -
了解详情
证券市场的准入条件虽然发达国家在处理外国银行准入问题一贯奉行“国民待遇”和“竞争机会均等”原则,但却多将跨国银行准入本国证券市场的问题作为国民待遇的例外,规定 遵照执行。7、应当对公司所有的交易、咨询及其它业务登记备案。“信息长城”是在监管当局授意下由金融集团自身设置的“自律性”机制,实际上是一种间接 ...
//www.110.com/ziliao/article-17469.html -
了解详情
和支撑县域经济快速发展的主要增长极。坚持“统一规划,集约用地,重点推进”的原则,合理有序地配置公共资源,充分利用区位优势和产业定位,有针对性地进行 建设一批具有较强竞争力和较大市场份额的企业集团。坚定不移地支持非公有制经济发展,鼓励和支持非公有制经济进入金融服务、公用事业、基础设施等领域。坚持公有制为 ...
//www.110.com/fagui/law_133901.html -
了解详情