中监事会的职能。 何谓独立董事，中外无统一的定义。按照美国证券交易委员会的理解，独立董事即为与公司没有重大关系的董事。这里说的没有重大关系是指：不是 监事的产生与控股股东直接相关联，其对公司的监督就成了自己人监督自己人或领钱人监督发钱人，因此，独立性难以保证显而易见。 我国上市公司面临的内部人控制也有 ...
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。从规定的有关内容可以看出，该法对上市公司的收购采取的是积极鼓励和严格规范的立法取向。 所谓积极鼓励，通过与《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《条例》 行为的限制、收购后应履行的义务等，都应予以明确。 此外，对于收购中的关联交易行为、间接持股以及收购的支付方式等也都应作出进一步的明确规定。 张永 ...
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相关股东会议表决通过后，应当向证券交易所申请办理非流通股份可上市交易手续，提交以下文件：(一)公司董事会的申请；(二)相关股东会议表决结果及律师出具的法律意见 本指引由证券交易所和结算公司负责解释。第三十条本指引自发布之日起施行。《上市公司股权分置改革试点业务操作指引》同时废止。关联法规：地方政府规章 ...
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会计报表进行审计时，要警惕某些上市公司可能利用新旧会计准则转轨之机操纵损益的行为，并对下列高风险领域保持职业谨慎：1．重大的关联交易；2．编制会计报表所依据的 的适当性；3．大额资产减值准备的计提和转回；4．不具有商业实质的交易；5．债务重组、资产处置或置换；6．异常的股权转让；7．境外分支机构从事 ...
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公司有下列情形之一的，其中期报告应当审计：(一)连续两年亏损的；(二)公司在1997年下半年办理配股申报事宜的；(三)拟定中期分红(派发现金或者股票股利)、 披露时参照中国证监会《关于规范上市公司行为若干问题的通知》(证监上字(1996)7号)的要求执行。 六、若公司存在关联交易，则应在财务报表附注中 ...
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进行调查核实。各派出机构应认真处理好投资者投诉，密切关注社会舆论反映集中的上市公司问题，根据对证券市场的影响程度，及时组织专项核查。 对于监督核查中 审查中重点关注上市公司法人治理结构运作情况、公司资产的安全性、资产债务重组、控制权变更(或主要高级管理人员变动)、募集资金使用、重要关联交易、担保、诉讼 ...
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审查中重点关注上市公司法人治理结构运作情况、公司资产的安全性、资产债务重组、控制权变更（或主要高级管理人员变动）、募集资金使用、重要关联交易、担保、 突发性重大事件的风险防范工作各派出机构应发挥监管“前沿”的优势，加大对上市公司行为风险的监控力度，对于可能对市场及社会稳定问题造成重大影响的突发性事件， ...
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2001年9月21日为了保护债权人以及其他当事人的合法权益，维护证券市场的正常交易秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 人累计持有该上市公司股份数额已达到30％仍参与竞买的，须依照《中华人民共和国证券法》的相关规定办理，在此期间应当中止拍卖程序。关联法规：全国 ...
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（拟）上市公司股东死亡导致股权变动案例研究 1案例 1.1宁波建工（601789）实际控制人之一死亡 1.1.1招股说明书-实际控制人未发生变化 （一）股权变动 委员会工作细则》、《股东大会议事规则》、《关联交易管理办法》、《总经理工作细则》等重大决策机制。 （3）公司实际控制人为贾氏家族而非贾冬临 ...
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，以加强监管，包括收购前后购并方、关联公司、目标公司及其董事会和股东等行为主体所发生的各项法律关系，尤其是对作为上市公司收购活动的重要利害关系人的目标公司及 购买受国家股或法人股后，不再参与流通也可豁免。第四，对协议收购中的关联交易，可以从限制大股东的表决权进行制约，如拥有绝对控股权的大股东在涉及自身 ...
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