承担与信托受托人义务相当的义务。立法上采何种形式规范契约型投资基金当事人之间的法律关系，应与契约型投资基金运作机理相符合，以有利于保障投资人为准则。这是 暂行办法》及其他相关规定均认定托管人为基金资产的名义持有人，而代表基金出席上市公司股东大会的却是基金管理人。实践中，基本均由基金管理人聘任基金的外部 ...
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这两种立法例均有欠缺，因为无论是上市公司还是非上市公司，都存在异议股东的保护问题。就上市公司而言，尽管已形成了较为规范和颇具规模的证券市场，但异议股东不一定 处于萌芽阶段，现行《公司法》对该制度并无任何规定，惟《上市公司章程指引》和《到境外上市公司章程必备条款》这两个规范性文件中有零星规定。《上市公司 ...
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。无论基于何种理由，都不能否认我国的公司法仍肩负着指引国有企业进行公司化改组的作用。而国有企业的公司化改组，就是要实现股权单一向股权多元的转变，对此， 的10年实践，最主要、最普遍、最令人关注的问题是内部治理结构尚不规范，不仅一般公司不能规范运作，甚至上市公司也曾事件频仍，黑幕连连。导致公司内部治理 ...
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并要求员工遵守，但并未将职业道德标准化。 二、守则性质 本守则为指引式规范(Guideline)，各公司得依其状况，自行斟酌裁量而为制定，于必要时，得为 之人书面批准，提早买入或卖出。 4.经手人员不得以特定人身分取得初次上市(柜)股票，以避免其利用职务之便获取不当利益。 (四)违反个人交易规定之效果 ...
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或审计、调查，新闻媒体。Dodd-Frank Act922(a)． {104} Dodd-Frank Act 748与Dodd-Frank Act 922 (a)．这不仅适用于在SEC登记的上市公司，也涵盖了那些经验管理的资金超过1亿美元私人股份企业、对冲基金。确定具体的奖赏金额的要素包括由告发者 ...
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不同于利害关系股东回避表决制度。这就有助于避免矫枉过正之嫌，有助于预防上市公司股东大会运作实践中存在的捣乱股东的消极现象。 社会公众股东单独表决制度的建立健全 该制度。笔者建议中国证监会同时修改《上市公司章程指引》，将该制度纳入各家上市公司的《章程》，从而产生超越证监会规范文件的法律效力；建议沪深两地 ...
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行政规章的形式督促和要求上市公司在其公司章程中明确纳入允许新闻媒体旁听采访股东大会的必备条款。现在的问题不是大众传媒对股东大会运作中的问题监督过了头 公司视为“取款机”、“担保器”的非法行为。在总结中国证监会《上市公司章程指引》第72条等有益经验的基础上，《公司法》应当规定关联股东在股东大会上应当回避 ...
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不同于利害关系股东回避表决制度。这就有助于避免矫枉过正之嫌，有助于预防上市公司股东大会运作实践中存在的捣乱股东的消极现象。 社会公众股东单独表决制度的建立健全 该制度。笔者建议中国证监会同时修改《上市公司章程指引》，将该制度纳入各家上市公司的《章程》，从而产生超越证监会规范文件的法律效力；建议沪深两地 ...
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责任制和城市企业承包制、租赁制，以及私营经济、外资企业的兴起，有限责任公司和股份公司、上市公司的出现，资本市场、产权交易和劳动力市场的活跃，使得大量的 初具规模，中国民事诉讼都离不开理论的指引。 众所周知，新中国的民事诉讼主要是根据新民主主义时期根据地的司法经验进行实务运作。理论上，在20世纪50年代 ...
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（四）信息披露制度 信息是金融市场的命脉所在。[52]信息披露制度对于证券市场的规范运作、保护投资者利益起着关键性的作用。具体到卖空交易，加强信息披露的 在我国启动。此后，国务院、证监会及相关部门相继发布了《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称 ...
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