向公司住所地中国证监会派出机构报告：（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为；（二）公司财务状况持续恶化，导致风险控制指标不符合中国证监会 进行审查并提出建议；（二）对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见；（三）对董事、高级管理人员进行考核并提出建议；（四）公司 ...
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公司应当披露年度财务报告审计聘任、解聘会计师事务所的情况，报告期内支付给聘任会计师事务所的报酬情况，及目前的审计机构和签字会计师已为公司提供审计服务的连续 的要求是否存在差异；如有差异，应当说明原因。公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况已通过临时公告或专项报告披露的 ...
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会计记录的真实性、准确性和完整性负责。但法律并没有提供董事和董事会监督约束公司财务会计记录的具体制度设计，《卡德伯利报告》的发布则在一定程度上解决了这个 的项目一般不应重叠，应各有侧重，如外部审计可重点对银行内部控制制度和风险管理制度的健全程度进行审查，而现场检查可重点审查银行在具体业务上的风险程度， ...
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-210页。 {2}Ca1PERSCorporation Governance Core Principles Guidelines, April 13, 1998，转引自李建伟：《公司制度、公司治理与公司管理法律在公司管理中的地位与作用》，人民法院出版社2005年版，第169页。 {3}《企业 ...
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权利，没有规定监事会可以聘请外部中介机构为自身服务；没有规定董事和其他经营管理人员的报告义务；没有规定公司内部财务机构财务信息的报告义务；没有赋予监事会 的现象得以有效的遏制，董事会的内部权利行使得到有效制衡。不仅如此，独立董事制度的确立，还可以在一定程度上改变股份公司董事会成员的专业素质和知识结构。 ...
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的交易对方及其关联方，交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人，交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员，参与重大资产重组筹划、论证、决策 ，应当符合下列规定：（一）有利于提高上市公司资产质量、改善公司财务状况和增强持续盈利能力；有利于上市公司减少关联交易和避免同业竞争，增强独立性；（ ...
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市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》，由此中国证券民事赔偿制度得到正式确立，投资者可以依法对实施侵权行为的机构和个人提起民事赔偿诉讼，因而 、上市公司的负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员，证券承销商、证券上市推荐人及其负有责任的董事、监事和经理等高级工作人员。专业中介服务机构及其 ...
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第七十五条投资管理人应当在每季度结束后15日内向受托人提交经托管人确认财务管理数据的企业年金基金投资组合季度报告；并应当在年度结束后45日内向受托人 到期之后5年内，不再受理其开展企业年金基金管理业务的申请。第八十六条会计师事务所和律师事务所提供企业年金中介服务应当严格遵守相关职业准则和行业规范。 第 ...
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第七十五条投资管理人应当在每季度结束后15日内向受托人提交经托管人确认财务管理数据的企业年金基金投资组合季度报告；并应当在年度结束后45日内向受托人 到期之后5年内，不再受理其开展企业年金基金管理业务的申请。第八十六条会计师事务所和律师事务所提供企业年金中介服务应当严格遵守相关职业准则和行业规范。 第 ...
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情况，说明是否具备持续经营能力 3.2.4 如实际控制人为自然人，且无实业管理经验的，是否已核查该实际控制人的资金来源 是否不存在受他人委托进行 可行性 2.2.1 回购资金来源是否合法合规 2.2.2 如来源于借贷，结合上市公司财务状况、盈利能力、偿债能力、经营情况、现金流转情况说明还款计划是否可行 ...
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