违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。关联法规：国务院行政法规（1）条第八条期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定 ；(八)协议变更和解除；(九)违约责任； (十)争议处理方式；(十一) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。第十八条非结算会员的客户申请或者注销其 ...
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上市公司的股份；（三）收购人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或者内部规则中的任何条款，或与之相冲突；（四）本次要约收购是否以 的，收购人应当就维持被收购公司的上市地位提出具体方案。关联法规：全国人大法律（1）条第四节收购人持股情况及前六个月内买卖挂牌交易股份的情况第二十五条 ...
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公司的资金用途说明；(五)定期向信托公司出具保管报告；(六)当事人约定的其他职责。第二十二条遇有信托公司违反法律法规和信托合同、保管协议操作时， 资金全部来源于股东或其关联人的除外；(四)不得以固有财产与信托财产进行交易；(五)不得将不同信托财产进行相互交易；(六)不得将同一公司管理的不同信托计划投资 ...
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（五）营业场所的使用权或者所有权证明文件； （六）信息管理系统、资金运用交易设备和安全防范设施的资料； （七）内部机构设置及从业人员情况。 第二十条 管理公司违反本规定及有关法律法规的，中国保监会依据《保险法》及有关行政法规给予保险公司、保险资产管理公司及其高级管理人员和直接责任人员行政处罚。 关联 ...
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专门的经办人员切实做好年度报告的编制工作，并由一名公司主要负责人对年度报告的真实性进行审核、签发。对存在违反国家财经法规的行为，必须注明，并在年度财务报 。5．会计师事务所变动情况说明。6．重大关联交易事项说明，至少应披露关联交易方、交易内容、交易金额及关联交易事项对公司的影响。7．重大诉讼、仲裁事项 ...
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本次发行股票的总量。集合资产管理计划投资于证券公司担任保荐机构(主承销商)的股票，应当遵守《试行办法》关于关联交易的限制规定。托管银行、证券交易所应当对集合 的资金往来；3、监督管理人集合计划的经营运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的有关规定或者本合同约定的，应当要求其改正 ...
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六)将信托资金贷放给自己或者关系人；(七)将不同信托账户下的信托财产进行相互交易；(八)以信托资金购买自有财产或者以自有资金购买信托财产；(九)法律、法规和 另有规定外，原则上由信托当事人协商确定。关联法规：国务院部委规章（1）条第三十九条 信托投资公司违反信托目的或者因违背管理职责、管理信托事务不当 ...
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的交易必须通过同业拆借中心的电子交易系统进行。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十二条短期融资券采用簿记方式在中央结算公司进行登记、托管和结算。第二十三 结算公司应依据本办法制定相应的短期融资券交易、结算和信息披露规则。第三十八条短期融资券交易中的其他违反本办法规定的行为，按照《全国银行间债券市场 ...
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的规定报经人民银行和国家体改委批准，但必须按《股票发行与交易管理暂行条例》和香港的有关规定加以披露，并通知公司。关联法规：国务院行政法规（1）条第十三条《规范意见 《规范意见》第一百一十六条、一百一十七条规定办理。第二十一条公司因违反国家法律、法规及《规范意见》，并危害社会公共利益被依法撤销时，可按《 ...
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近3年无不良诚信纪录；(八)母公司拥有核心主业；(九)母公司无不当关联交易。外资投资性公司除适用本条第(一)、(二)、(五)、(六)、(七)、(八)、(九 )当年亏损超过注册资本金的30%或者连续3年亏损超过注册资本金的10%；(三)严重违反国家法律、行政法规或者有关规章。整顿时间最长不超过1年。第五 ...
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