法规《企业债券管理条例》，同年7月，国务院证券委发布《证券交易所管理办法》，8月又发布了《禁止证券欺诈行为暂行办法》，1994年8月，国务院发布了《 的问题更多，内幕交易、操纵市场、欺诈客户等等，不胜枚举。不言而喻，16年来，我国证券市场在规模扩张的同时，对证券市场监管措施，自律规范、交易制度等方面的 ...
//www.110.com/ziliao/article-17217.html -了解详情
，但是基金管理公司除外；(三)发起人、基金托管人、基金管理人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范；(四)基金托管人、基金管理人有符合要求的营业场所、 ，不得给予两次以上的处罚。第五十三条 有操纵市场价格、内幕交易、虚假陈述等证券欺诈行为的，由中国证监会依法给予处罚。第五十四条 违反本 ...
//www.110.com/fagui/law_83700.html -了解详情
投资的行为；７、在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场；８、以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖；９、将受托投资在不同受托投资帐户 二十）证券公司从事受托投资管理业务，违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及国家其他法律、法规的，按照相关法律、法规规定予以处罚。本《通知》发布前已 ...
//www.110.com/fagui/law_37490.html -了解详情
尚未公开的投资计划、投资意向、投资时间等商业秘密。（三）章程应载明董事禁止行为的条款公司董事不得兼任其他基金管理公司的高级管理人员，不得直接或间接买卖股票 基金投资；6．将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；7．从事证券信用交易；8．以基金资产进行房地产投资；9．从事可能使基金资产承担无限责任的 ...
//wenshu.110.com/wenshu_1629.html -了解详情
一）有中国证监会核发的《国内期货经纪业务许可证》或者有中国人民银行核发的授予证券经营权的《经营金融业务许可证》；（二）注册资本金在人民币１０００万元以上；（三 伪造交易记录、财务报表、帐册或者其他有关期货结算、担保的文件、资料的；（十）组织虚假交易或者内幕交易的；（十一）允许会员透支进行国债期货交易的 ...
//www.110.com/fagui/law_356606.html -了解详情
一）有中国证监会核发的《国内期货经纪业务许可证》或者有中国人民银行核发的授予证券经营权的《经营金融业务许可证》；（二）注册资本金在人民币１０００万元以上；（三 伪造交易记录、财务报表、帐册或者其他有关期货结算、担保的文件、资料的；（十）组织虚假交易或者内幕交易的；（十一）允许会员透支进行国债期货交易的 ...
//www.110.com/fagui/law_89258.html -了解详情
将证券侵权行为造成的损害与其它因素造成的损害相区分。 其次，在证券市场中，虚假陈述、内幕交易、操纵市场、欺诈客户等违法行为往往是交织在一起的，在一个 证明责任研究》，法律出版社2003年版，第113页。 [3] 胡晓珂：《证券欺诈禁止制度初论以反欺诈条款为中心的研究》，经济科学出版社2004年版，第 ...
//www.110.com/ziliao/article-176639.html -了解详情
与执行。 （二）受案范围与责任主体问题 目前，能导致民事侵权的证券欺诈行为包括内幕交易、虚假陈述、操纵市场、欺诈客户等，而《通知》第一条仅将 。这样必然给当事人增加了诉讼成本，不利于有效保护受害人的权利，也无法发挥共同诉讼制度严厉制裁违法行为的功能。最后，由于代表人产生方式的严格要求，使得我国共同诉讼 ...
//www.110.com/ziliao/article-146218.html -了解详情
和交易规则，书面签署相关风险揭示文件。第十二条投资者参与本所设立合格投资者制度的产品或业务前，应当根据本所要求，通过相关测试或认证，取得相应的合格 不偏信盲从通过非正常渠道传播的各类传闻。第十七条投资者不得从事内幕交易、操纵市场等法律法规及本所业务规则禁止的证券交易行为。第十八条投资者发生异常交易行为 ...
//www.110.com/fagui/law_318253.html -了解详情
其他有关期货结算、担保的文件、资料的；(十)组织虚假交易或者内幕交易的；(十一)允许会员透支进行国债期货交易的；(十二)使用不正当手段诱导会员或者其出市代表 交易场所和国债期货经纪机构除接受本办法管理以外，还必须遵循国家有关期货市场、证券市场的法律、行政法规的规定。第六十六条 本办法自下发之日起实施 ...
//www.110.com/fagui/law_88363.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·禁止证券内幕交易制度
- ·律师事务所如何提高业务能...
- ·产品质量问题经济赔偿
- ·交通事故认定书
- ·商标申请费
- ·中国保险监督管理委员会关...
- ·起诉没有提供证据
- ·贷款变更审批表
- ·集体土地使用权证申请书
- ·重新申请伤残鉴定
相关搜索