及其它有关规定，经审核，现批复如下：一、同意你公司募集招商优质成长股票型证券投资基金(以下简称基金)，基金类型为契约型开放式。 二、同意你公司为基金的基金管理人，中信实业银行银行为基金的基金托管人，同意中国证券登记结算有限责任公司办理基金的登记注册业务。 三、同意基金通过取得代销资格的开放式 ...
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景顺长城基金管理有限公司：你公司《关于募集景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)的申请报告》(景顺长城字[2005]第25号)及有关申请材料收悉。 同意你公司为基金的基金管理人，中国农业银行为基金的基金托管人，同意中国证券登记结算有限责任公司办理基金的登记注册业务。 三、同意基金通过取得代销资格 ...
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（以下简称公司）治理,保护基金份额持有人、公司股东以及其他相关当事人的合法权益,根据证券投资基金有关法律法规,制定本准则。第二条 公司治理应当遵循基金份额持有人利益优先的 执行监事的意见。第九章 附则第八十八条 本准则适用于根据《证券投资基金法》设立的公司。公司应当根据本准则及公司实际情况完善治理结构 ...
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如下：一、任何在境外以中国或中国某一地区为特定投资对象设立的投资基金，要进入国内证券市场从事证券投资业务，必须经中国人民银行总行审查批准。任何地方政府和 所在地人民银行省级分行提出申请，经审核后报中国人民银行总行批准。三、各地制定的有关以证券方式利用外资的管理办法，都应当报经中国人民银行总行审查批准。...
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检听后，逐案作成检讨或审核报告。 四、受访节目或自行制播之实时性证券投资分析活动， (一)专责主管人员应于节目播送后五个营业日内确实检视检听节目录像 填写于检讨报告。 (二)于受访节目情形，节目录像(音)带应由受访人所属之证券投资顾问事业向媒体索取或自行录制。 (三)投顾事业应于节目播送后十个营业日内 ...
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检听后，逐案作成检讨或审核报告。 四、受访节目或自行制播之实时性证券投资分析活动， (一)专责主管人员应于节目播送后五个营业日内确实检视检听节目录像 填写于检讨报告。 (二)于受访节目情形，节目录像(音)带应由受访人所属之证券投资顾问事业向媒体索取或自行录制。 (三)投顾事业应于节目播送后十个营业日内 ...
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字第0930005152号令订定发布全文5条；并自发布日施行 第1条 本办法依证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第八十五条第一项规定订定之。 第2 及监事，须符合下列资格条件之一： 一、国内外大学或独立学院以上学校毕业，担任证券、期货或金融相关机构经理或相当职位以上职务合计五年以上，成绩优良者。 二 ...
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三八号函之规定，先向该行申请许可后，再向本会申请核准募集发行；嗣后该证券投资信托事业每次新申请募集发行以外币计价之基金时，毋须逐案洽经该行同意。 二 有价证券之种类及范围」规定办理。 三、发行币别限人民币以外之币别。 四、证券投资信托事业募集发行外币计价基金者，应于外汇指定银行依基金所选定币别开立独立 ...
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好的经营业绩”按最近3个会计年度盈亏相抵为净盈利执行。对于“资产质量良好”，证券经营机构按最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，净资本不低于10亿 要求。五、本规定自2012年11月1日起施行。中国证监会《关于实施＜证券投资基金管理公司管理办法＞若干问题的通知》（证监基金字〔2004〕147号 ...
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托管协议封面封面应标有“××证券投资基金托管协议”的字样。封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。 对帐的时间、方式等；(三)封闭式基金成立后，可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间；开放式基金成立后，基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购 ...
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