材料。 二、制定行业自律规则，规范证券公司股票承销业务竞争行为。 三、监督证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构等会员依法履行公告义务。 四、 证券公司为包括退市公司在内的非上市公司股份转让提供服务的规则，监督管理证券公司代办股份转让的业务活动。 九、依法对会员、从业人员违法、违规的行为进行 ...
//www.110.com/fagui/law_73513.html -了解详情
母顾宝秀的身份证，以顾宝秀名义在中国金谷公司上海中山北二路证券交易营业部(以下简称“营业部”)开设期货交易帐户，号码608191。张兆鹏于同年12月 有限公司下属分支机构，经营范围为代理买卖在上海证券交易所上市或市内上柜的有价证券、证券代保管、证券投资咨询等业务，“营业部”未取得进行期货经纪业务的主体 ...
//www.110.com/panli/panli_41228.html -了解详情
或个人有违反社会公德或欺上瞒下、弄虚作假行为，造成不良影响；（六）中国证监会为维护证券市场秩序而认为确有必要时。关联法规：全国人大法律（1）条第五条 的，中国证监会将依法进行处理。第十条尚未分业的信托投资公司、具有特别主承销商资格的资产管理公司、证券投资咨询机构参照本办法执行。第十一条本办法自发布之日 ...
//www.110.com/fagui/law_43054.html -了解详情
分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销)；证券投资咨询(含财务顾问)；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务。 六、你公司应按照《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》(证监发〖2001〗146号)的有关规定，在本批复签发之日 ...
//www.110.com/fagui/law_69402.html -了解详情
证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销)；证券投资咨询(含财务顾问)；客户资产管理；中国证监会批准的 ，须及时报告我会。 九、自本批复下发之日起，原《关于同意光大证券有限责任公司改制并增资扩股的批复》(证监机构字[2004]103号)废止。 二○○五年 ...
//www.110.com/fagui/law_67066.html -了解详情
组织化、规模化、信息化、自由化和竞争性、复杂性程度要远高于一般的要素市场。尽管如此，证券市场同样是一个需要政府通过行政许可进行干预和监管的市场，同样面临市场调节和 。从主体上看，被取消的行政许可项目中，涉及证券公司的21项、证券投资咨询机构8项、外国证券经营机构驻华代表处的6项、律师事务所5项、基金 ...
//www.110.com/ziliao/article-20333.html -了解详情
代理结算服务。 二、银行提供代理服务，承担代理责任，不应涉及介绍客户、提供证券投资咨询等领域。 三、建议你会在会签件附件《利用银行网点开办证券代理 为投资者提供代理服务的操作方式、业务流程及风险防范措施作出说明。同时，进一步明确证券公司、银行和投资者三方各自的权利和义务，会签我行后，请示国务院。 此复 ...
//www.110.com/fagui/law_105970.html -了解详情
金融行政管理处负责。第五条上海业务部的设立必须经主管机关批准，未经批准任何异地证券经营机构不得在上海设立业务部。上海业务部的名称，必须冠以“上海”字样。第六条 市内上柜的有价证券；２．代理销售在上海市发行的有价证券；３．证券代保管；４．证券投资咨询；５．经中国人民银行上海市分行批准的其他业务。第十七条 ...
//www.110.com/fagui/law_356520.html -了解详情
金融行政管理处负责。第五条上海业务部的设立必须经主管机关批准，未经批准任何异地证券经营机构不得在上海设立业务部。上海业务部的名称，必须冠以“上海”字样。第六条 市内上柜的有价证券；２．代理销售在上海市发行的有价证券；３．证券代保管；４．证券投资咨询；５．经中国人民银行上海市分行批准的其他业务。第十七条 ...
//www.110.com/fagui/law_89259.html -了解详情
扩股至3．02亿的情况报告》(鄂证发[1998]118号)、《关于对湖北证券公司增资扩股进行复审核准的请示》(鄂证发[1998]123号)及有关材料收悉。 抵押融资；(五)基金和资产管理；(六)证券投资咨询；(七)公司财务顾问；(八)企业重组、收购和兼并。 六、核准陈浩武担任你公司董事长兼总经理的任职 ...
//www.110.com/fagui/law_82182.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·证券投资咨询
- ·行政强制措施一般程序的概...
- ·应届毕业生户口档案
- ·劳动法规定工资的发放每月...
- ·企业技术档案管理制度
- ·户口和父母不在一个户
- ·司法鉴定人登记管理办法
- ·辽宁省事业单位人员编制管...
- ·通信业务战略发展合作协议
- ·投资评审中心财务管理制度
相关搜索