，应事先以书面报经督察主管或所属部门主管核准，但为下列投资或交易标的，不在此限： 一、开放型基金受益凭证。 二、本国及其它国家政府所发行之公债。 委托投资业务之相关人员，应注意遵守「证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法」、公会订定之相关规章及本公司所订定之业务章则办理。 办理 ...
//www.110.com/fagui/law_17562.html -了解详情
报告。 （七）律师事务所出具的法律意见书。 （八）备案申请书、基本情况表、高级管理人员情况表，一式三份并加盖公章，审核通过后须提交其电子文档。 （ 或用于购买国债等固定收益类证券。 第十九条 天津股权投资基金协会依据本办法和相关法律、法规及规章，对股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）进行自律管理 ...
//www.110.com/ziliao/article-268197.html -了解详情
《运作办法》及其它有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。通过建立和完善内部合规控制制度 保护基金份额持有人的合法权益。 五、你公司及基金代销机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》及其它相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有 ...
//www.110.com/fagui/law_66643.html -了解详情
《基金法》及其它有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。通过建立和完善内部合规控制 ，保护基金份额持有人的合法权益。 五、你公司及基金代销机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》及其它相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假 ...
//www.110.com/fagui/law_66421.html -了解详情
申请人。四、拟开展特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当严格按照《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的有关规定及公司的 界定标准、监控方法与识别程序、异常交易分析报告制度等；（四）特定客户资产管理业务专职人员行为规范，主要内容包括：相关业务人员应遵循的基本行为准则、对 ...
//www.110.com/fagui/law_395270.html -了解详情
《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。第二条 本办法适用于中华人民共和国境内的证券 证券期货业反洗钱监管职责，制定证券期货业反洗钱工作的规章制度，组织、协调、指导证券公司、期货公司和基金管理公司（以下简称证券期货经营机构）的反洗钱工作。 ...
//www.110.com/fagui/law_370285.html -了解详情
托管业务和并购贷款业务。鼓励符合条件的证券公司、保险公司、信托公司等金融机构在本省依法投资或发起设立股权投资基金和管理企业。支持公证、律师等法律服务机构对 。（二十四）省金融办会同有关部门制订股权投资基金及管理企业相关登记和备案管理办法、监管办法并履行日常管理和服务职责。财政和税务部门做好各项财税优惠 ...
//www.110.com/ziliao/article-267923.html -了解详情
，提高证券市场的效率和透明度，保护投资者的合法权益和社会公共利益，依据《证券法》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条资信评级机构从事证券市场资信 款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（四）中国证监会规定的其他评级对象。第三 ...
//www.110.com/fagui/law_194168.html -了解详情
，提高证券市场的效率和透明度，保护投资者的合法权益和社会公共利益，依据《证券法》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 资信评级机构从事证券市场 款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司； （四）中国证监会规定的其他评级对象。第三 ...
//www.110.com/fagui/law_191170.html -了解详情
公司稳定经营和发展，增强基金份额持有人信心，保护基金份额持有人利益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第22号)的规定， 和使用风险准备金进行监督，确保风险准备金存放安全，使用符合程序。 十、基金管理公司、专户托管行应当于每年1月20日前向证监会提交上一年度的风险准备金 ...
//www.110.com/fagui/law_138094.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务