三）借鉴境外成熟市场经验，在我国创业板市场适时引进存量发行制度早在2005年全国证券期货监管会议中，中国证监会主席尚福林同志在关于继续落实国九条的讲话中就 或任何开市前时段开始交易（以较早者为准）之前至少30分钟）于创业板网页刊登有关发售结果、证券配发基准（包括配发予包销商（如有）及彼等的联系人的证券 ...
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显目的一词。伴随着贝尔斯登公司与雷曼兄弟公司的倒闭，美林证券公司被美国银行(Bank-American Corporation) 收购，高盛公司和摩根士丹利公司被迫 尤其是格林斯潘主持美联储期间更为突出。早在1998年春季，当美国商品期货交易委员会主席对场外金融衍生产品的激增表示担忧时，格林斯潘则表示 ...
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权限 (一)监察委员会之沿革 美国监察委员会的渊源，早期是由公司自愿设置独立董事组成监察委员会，1930年起美国联邦证券交易管理委员会(Securities and Exchange Commission)，简称「证管会」(SEC)建议公开发行公司采用此制度，1937年美国证管会在处理 ...
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的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的；四是以其他方法操纵证券交易价格的。盗买盗卖股票行为在 占有股票所体现的财产价值，而是通过盗买盗卖股票行为获得超额价值。由于股票交易的特点，被告人为实现非法占有目的必须支付一定的价款才能取得被害人的股票、转移股票所有权 ...
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某种事项以外的所有事项的情况时，其他正是最明智的选择。 由于刑法自身具有的这些特点，其他用语在刑法中也就有了一席之地，这是刑法文本中使用其他的法律原因。 以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第1款的规定处罚。在本条 ...
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，通过刺探等手段来确定和核实该信息的准确内容和真实程度，属于非法获得证券、期货交易内幕信息的人员。笔者认为，在现行法律规定不明时，法院根据理论通说 信息就都是内幕人。 [⑩]另外，从国外的立法或者判例来看，有以下两个突出特点： 第一，很多国家并没有规定获取信息一定要采用非法的手段 美国这样的案例很多， ...
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funds）统称之。再从投资标的来看，可能包含上市柜公司股票、未上市股票、期货等，不一而足。为求分析之可操作性，本文针对最典型的基金架构来进行分析，即采 问题呢？简言之，它主要透过法规的强制规定，如证券投资信托及顾问法中之规定[85]。以此观之，两种基金於处理关系人交易时，系采取两种不同的规范策略： ...
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医疗制度；发展农民小额信贷保证保险，解决农民借贷难问题。（四）积极发展农产品期货交易市场。大连商品交易所要继续做好对种粮大户、现货企业负责人和农村基层干部的 探索信贷、保险、证券、外汇、期货等金融组合产品，针对农村、农业、农民的资金需求和风险保障、投资理财等实际需要，提供适应“三农”特点的套餐式服务， ...
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主要农产品期货交易中心、价格中心和信息中心。4.大力发展资本市场，不断提高融资规模。进一步完善相关政策，健全资本市场体系，扩大直接融资、丰富证券投资品种 ，制定服务业发展规划和政策意见。强化考核机制，建立和完善反映现代服务业发展特点和水平的统计指标和现代服务业统计制度，重点建立和完善现代物流、文化旅游 ...
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和可能对金融工具价格的重大影响性彼此之间是紧密相连的，每个要件的特点对评估另一个要件发挥着重要作用。不过其认为，分开对它们进行单独确认 重诉字第 66 号刑事判决。 [33]台湾地区行政院金融监督管理委员会证券期货局所做的《内线交易法规最新修正内容之重点与说明》，http：/ /libsvr．sfi． ...
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