各公司内部行为规范及作业检查之准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生 」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金 ...
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购买权。这里的出资比例是指实缴出资比例，还是认缴出资比例？ 三、实务操作指引 ㈠主动弥补法律欠缺 在上文中分析了《公司法》第72条第2、3款中存在 与第三人之间商定的股权转让价格，还应当综合考虑价款支付方式、期限、相关的业务合作，债务承担等因素。 [18] 在法律实务中，同等条件的确定非常复杂，也极易 ...
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已开展外汇对外汇期权交易的经营状况）及业务计划书；（二）期权业务内部管理规章制度（包括但不限于业务操作流程、统计报告制度、会计核算制度等） 的假设前提和参数，准确计量delta头寸。银行计量delta头寸的方法和参数原则上参照外汇交易中心发布的有关业务指引。银行因选择其他方法计量delta头寸而与按照 ...
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的合格从业人员；（五）具有健全的公司治理、内部控制、业务操作、风险管理等制度；（六）具有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施；（七 与监督管理第二十二条汽车金融公司应按照中国银监会有关银行业金融机构内控指引和风险管理指引的要求，建立健全公司治理和内部控制制度，建立全面有效的风险管理体系。 ...
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从业经验的工作人员。（四）有健全的公司治理、内部控制、业务操作、风险管理等制度。（五）有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施。依据：《 ：《深圳市小额贷款公司试点管理暂行办法》第二十三条；《深圳市小额贷款公司试点审核工作指引（试行）》第二条第（四）项。十二、审批的法律效力取得业务资格文件 ...
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此外，根据不同的变更事项提交相应材料（参照《陕西省融资性担保公司及分支机构设立审批工作指引（试行）》陕金融发〔2010〕7号）。（二）公司名称中无“担保”字样， 负债期限配比及比率分析；2．流动资产构成及质量。（四）内控制度1．业务操作规程；2．担保评估、风险评估制度、决策程序、事后追偿与处置制度；3 ...
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、业务规则、人才培育、内部控制、安全防范和风险管理等方面的制度建设，制订业务操作流程和合同范本，完善信息报告制度，大力开展诚信经营活动，加强从业人员诚实 风险。建立健全典当业市场监测、风险防范和预警机制，及时发布典当业防范风险相关指引。加大防范和查处违规经营的力度，严格执行典当行从银行贷款的比例限制， ...
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对集团客户的统一管理的操作指引，确定关联企业的界定标准和要求。 2、风险的集中控制体系。银行应建立与集团客户授信业务风险管理特点相适应的管理 “全球账户经理”，统一负责对集团客户的所有事务，包括评级、授信和所有信贷业务组织、协调等。全球账户经理设在集团公司总部或母公司所在的分支机构。集团公司子公司所在 ...
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就其在履行职责的过程中不存在过错承担举证责任。依据A证券营业部执行的《代理业务操作规程》的规定，客户办理清密，必须由客户持本人身份证及股东代码卡并填写清 委托后，对客户交付的资金和证券便负有妥善保管的义务。 我国《证券公司内部控制指引》第四条规定：证券公司应该保证客户及证券公司资金的安全、完整；第九条 ...
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实收资本，其余资金在24个月内募足。对于不需要资金支持的证券业务，如股票经纪、财务分析等，只需要50万美元的最低实收资本即可 的通知（notifications）。 （4）指南（guidelines） 指南是不具备法律强制力的操作指引，虽然不产生法律强制力后果，但违反指南可能造成SEBI对其从严监管的 ...
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