企业改制情况、国有资产保值增值情况、科技支出、主要业务情况、资产减值准备管理、企业对外借款、其他重要事项等进行审核，并出具财务决算专项说明审核报告。（ ）内控测试报告会计师事务所应进一步加强对企业内部控制的关注程度，以《企业内部控制应用指引》的相关要求为标准，以风险导向审计理念作为指导，参照执行《企业 ...
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矛盾和挑战，会计信息失真的形势依然比较严峻，与市场经济发展的需要、与社会公众的期望还有一定差距。各有关企业要组织相关部门和人员认真学习讨论“公告”，吸取 企业，可以按照《企业内部控制评价指引》的要求，对本企业内部控制的有效性进行自我评价，披露内部控制评价报告，努力提升企业经营管理水平和风险防范能力。各 ...
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未来建立风险防范基金，将社会保险、国家的资金给付职能与风险管理结合起来统筹考虑。 四 应对：风险规制过程中的形式选择 传统行政法学的体系建构是围绕行政处理这个兼具行政 ，而综合搭配运用了各种崭新的规制形式。 （一）命令控制型规制形式 1、信息披露与风险情报交流。在缺少政府规制的情况下，代理方出于对利润 ...
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和技术进出口许可证管理办法》执行。 第四章 通用许可经营者的义务第十四条 通用许可经营者应当按照国家有关出口管制政策、法规要求，有效执行企业内部控制机制。 第 许可经营者有权拒绝检查。 第二十五条 对存在危害国家安全和社会公共利益风险的出口行为，商务部或其委托的省级商务主管部门依照有关行政法规规章和本 ...
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项和技术进出口许可证管理办法》执行。第四章通用许可经营者的义务第十四条通用许可经营者应当按照国家有关出口管制政策、法规要求，有效执行企业内部控制机制。第 ，通用许可经营者有权拒绝检查。第二十五条对存在危害国家安全和社会公共利益风险的出口行为，商务部或其委托的省级商务主管部门依照有关行政法规规章和本办法 ...
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或者自营业务，不具有与交易所进行结算的资格。 第六条申请交易所交易会员资格的，应当符合下列基本条件： （一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织 ； （九）《会员期货业务系统检查表》及相关文档； （十）公司风险管理制度、内部控制制度、业务流程及相关业务制度等； （十一）从事经纪业务的， ...
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管理的必要手段，一定要将这种管理制度落实到实处，合同法律风险。与一般风险不同，具有预见性和可控性，可以构建事前防范、事中控制、事后补救的全方位的合同法律 有关合同的执行情况。要使该统一合同管理模式有效运行，则必须要建立健全的企业内部规章制度，使管理工作有章可循。合同管理制度的主要内容应包括：合同的归口 ...
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熟悉汽车金融业务的合格从业人员；（五）具有健全的公司治理、内部控制、业务操作、风险管理等制度；（六）具有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施；（七 处租回的融资租赁形式。第三十六条本办法第二十三条所称关联方是指《企业会计准则》第36号至关联方披露所界定的关联方。第三十七条本办法第二十三条 ...
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需授权经办人员处理其负责的会计核算管理方面业务时，应履行必要的书面授权手续。第二节内部控制制度第十条建立国库会计内部控制和风险防范责任制。主要是建立国库会计经办人员 原缴款书影印件和有效身份证明，到原缴款国库办理退库手续。（八）外资企业、中外合资企业和其他外籍人员，以外币缴纳税款，因发生多缴或错缴需要 ...
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、作业程序：应包括负责层级、执行部门、授权额度、权责划分及交易流程。 三、内部控制制度：应包括风险管理(指信用、市场、流动性、作业、法律及系统等风险管理) 百分之三以上之股东或票券金融公司负责人担任董事、监察人或经理人之企业。票券金融公司与具前项各款关系之金融机构从事衍生性金融商品交易，除于期货交易所 ...
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