支持行业创新，维护行业形象，保护投资者利益，中国证券业协会就此项业务对证券投资咨询机构提出如下要求：1、开展会员制业务应遵守《证券法》、《证券、期货 、加强内部管理，完善内部规章制度，特别是要有分析师和业务人员管理规定、投资咨询业务规则、销售业务规则、工作流程、标准合同、客户服务管理体系、合规性控制、 ...
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国家利益和社会公共利益不受侵害等方面发挥越来越重要的作用。我国工程造价咨询行业随着我国社会主义市场经济体制的建立，从２０世纪９０年代开始逐步形成并发展起来 日常管理的职能。目前，有的地区或部门尚未明确工程造价行业协会在工程造价咨询行业日常管理工作中的职能；有些协会尚需进一步加强组织建设，提高业务水平 ...
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房管局、园林局、华北石油管理局，河北建工集团，建设厅直属各单位：《河北省工程造价咨询单位资质年检管理暂行办法》已经２００２年５月２７日第三次厅常务会议讨论 咨询单位资质的动态管理和市场监督管理，促进工程造价咨询业的发展，提高工程造价咨询质量，根据有关法律、法规、规章，结合本省实际，制定本办法。第二条凡 ...
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、税务登记、人事档案、社保和造价师注册变更手续后，再向我厅申请核定资质等级，同时通过中国建设工程造价信息网的工程造价咨询管理系统(//www.cein.gov.cn/home/zjgcw/zjzx/step.asp)将申请资料上传及上报所属市工程造价咨询资质管理部门，由各市进行网上初审后 ...
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职称。│││├────────────────────┤│人员│≥2人│从事锅炉压力容器压力管道特种设备管理工作││││10年以上。│└───┴─────┴────────────────────┘(七)建立了与咨询工作相适应的内部管理体系(质量手册和相关体系文件、实施程序等)；(八)具有相关咨询 ...
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“理财工作室”从事代客理财等非法业务，严重违反了《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》（证监〔１９９７〕 做广告宣传，不得引用、传播虚假信息、内幕信息、市场传言。如聘请本公司以外咨询人员在本营业部举办此类活动，需按规定程序报批。二、证券经营机构与咨询 ...
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严九鼎孙永利张实蒋建浩张福军李勇王力毕卢占勇2．沈阳汇融投资咨询服务有限公司郭大东郭宏壮宫义王开颜王戈3．上海新世纪投资服务有限公司刘晓华章建 国际信托投资有限公司饶浩雁郑海涛李新国谢卓张贤吴海涛汪德生15．贵州正通投资咨询有限责任公司王丽艳徐晨耕叶明张勇邓小贵不予通过1999年年度检查的机构及其执业 ...
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（证监机构字[1999]68号）的有关规定，现批复如下：一、广东省广州市万隆证券咨询顾问有限公司和蔡英姿等2人通过1999年年度检查；授予唐军等11人证券 和曹桂香等6人通过1999年年度检查；授予刘力军等12人证券投资咨询执业资格。七、江西省江西省国际信托投资公司和张力生等2人通过1999年年度检查 ...
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个工作日内向注册地派出机构报告，并由派出机构及时报我会备案。四、专业证券投资咨询机构在注册地之外设立办事处、理财顾问工作室，需报注册地、设立地派出机构及我会 的，原所在机构应收回其执业证书并上交注册地派出机构，由派出机构上交我会；咨询人员调往其他有资格的机构继续执业的，由调入机构向注册地派出机构申请在 ...
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负债表、损益表、现金流量表。（证券公司可免于报送）。 4．证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本原件及复印件。 5．企业法人营业执照复印件。 6．受奖励或 中国证监会及其派出机构依法进行检查的； 5．报告期本机构因违规从事证券投资咨询业务受证券监管部门处罚两次以上的； 6．因违法犯罪行为被司法机关刑事 ...
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