，分清市场法律风险中的因果关系，是公正、合法处理纠纷案件的基本前提，也是通过案件处理，稳定市场交易关系，推进市场稳步发展所必须的。 （四）违规后果 变相期货、正确认识期货市场的性质、地位和特有的功能，以及引导客户和资金进入期货市场开展业务进行交易排除了干扰，为期货市场积极稳妥发展提供了一个有利的法治 ...
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，分清市场法律风险中的因果关系，是公正、合法处理纠纷案件的基本前提，也是通过案件处理，稳定市场交易关系，推进市场稳步发展所必须的。 （四）违规后果 变相期货、正确认识期货市场的性质、地位和特有的功能，以及引导客户和资金进入期货市场开展业务进行交易排除了干扰，为期货市场积极稳妥发展提供了一个有利的法治 ...
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，分清市场法律风险中的因果关系，是公正、合法处理纠纷案件的基本前提，也是通过案件处理，稳定市场交易关系，推进市场稳步发展所必须的。 （四）违规后果 变相期货、正确认识期货市场的性质、地位和特有的功能，以及引导客户和资金进入期货市场开展业务进行交易排除了干扰，为期货市场积极稳妥发展提供了一个有利的法治 ...
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法院。 原判认为：上海铁路局与“证券营业部”签订的《客户合约》，未设置交易密码和资金密码，而用预留印鉴作为提取资金凭证的做法并不违反国家法律规定。“证券营业部”在 行为引起，根据先刑后民的原则，应待丁、刘的刑事案件审理结束之后，再行审理作为民事纠纷的本案，故本案应中止审理。本院认为，上诉人与被上诉人的 ...
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损失事件。7.执行、交割和流程管理事件。因交易处理或流程管理失败，以及与交易对手方、外部供应商及销售商发生纠纷导致的损失事件。下表是操作风险损失事件 未能履行应承担的责任造成对外的赔偿。如因银行自身业务中断、交割延误、内部案件造成客户资金或资产等损失的赔偿金额。5.追索失败。由于工作失误、失职或内部 ...
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签订了一份《合作投资协议》，协议约定由杨勇委托刘浩易用20万资金做股票期货交易，半年结算一次，产生的利润由杨勇付给刘浩易20％，发生的亏损由 被上诉人原签订的多份合同及每月的客户交易报表上的签字，均可以证实上诉人的这一主张。 被上诉人杨勇答辩称：1、本案是一起合伙纠纷案件，原审判决书认定案由是正确的。 ...
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证券纠纷。证券法中规定的内幕交易行为、市场操纵行为、虚假披露行为等，在民事领域中均可归入侵权行为。通过受理和审判证券民事赔偿纠纷案件，可以在侵权构成要件、因果 此外，此行为也应已产生投资者损失之后果，如资金、交易费用的损失，以及盈利机会的丧失等。第四，欺诈客户的客观表现。《禁止证券欺诈行为暂行办法》第 ...
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交易价格等，对超出授权范围内的交易应当及时向有关部门报告。后台结算部门应当独立地进行交易结算和付款，并根据资金交易员的交易记录，在规定的时间内向交易 百一十三条商业银行应当实行会计差错责任人追究制度，发生重大会计差错、舞弊或案件，除对直接责任人员追究责任外，机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的 ...
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符合中国证监会规定标准； （五）增加或者减少分支机构； （六）发生重大诉讼案件或者经济纠纷； （七）取得其他交易所会员资格； （八）因违法、违规受到司法 资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。 第四十八 ...
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交易价格等，对超出授权范围内的交易应当及时向有关部门报告。后台结算部门应当独立地进行交易结算和付款，并根据资金交易员的交易记录，在规定的时间内向交易 百一十三条商业银行应当实行会计差错责任人追究制度，发生重大会计差错、舞弊或案件，除对直接责任人员追究责任外，机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的 ...
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