、风险管理能力和有关管理系统情况说明；(四)内设资产管理机构和境外投资管理人员情况介绍；(五)公司财务报表和内部控制管理建议书；(六)中国保监会规定的其他文件 业务人员监管谈话；情节严重的，可以限制其业务范围、责令其停止接受新的业务，或者吊销其经营保险业务许可证。托管人、境外受托人违反本办法和有关规定 ...
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完善的法人治理结构和内控制度； （六）设有资产负债匹配管理部门和风险控制部门，具有完备的投资信息管理系统； （七）资金运用部门集中运用管理的资产占公司总 应当报中国保监会批准： （一）变更公司章程； （二）变更出资人或者持有公司股份10%以上的股东； （三）调整业务范围； （四）撤销分支机构； （五） ...
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追究刑事责任次数×10+评估期内寿险公司受到责令予以撤换、限制业务范围、责令停止接受新业务、责令停业整顿或吊销经营保险业务许可证处罚次数×10+评估期内寿险 信用风险2005年12月31日，寿险公司各类投资品种的交易对手如：银行、证券公司、基金管理公司、信托投资公司、保险机构、其他金融机构和保险外汇 ...
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月)、年为成本计算期，同一计算期内的成本与营业收入核算的起讫日期，计算范围和口径须一致。第八章营业收入、利润及分配 第五十三条营业收入包括保费收入 和费用－营业税金及附加＋投资收益＋利息收入－利息支出＋汇兑损益－保户利差支出＋其他营业收入－其他营业支出营业外收入是指与公司业务经营无直接关系的各项收入。 ...
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和住所；(三)机构章程；(四)机构的组织形式、业务范围、注册资本或者营运资金、其他股东或者合伙人的投资金额及投资比例；(五)机构负责人姓名及联系方式；(六)中国 的罚款；情节严重的，可以限制业务范围、责令停止接受新业务或者吊销经营保险业务许可证。第六章 附则第三十二条 保险公司按照本办法向中国保监会 ...
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；如已计提减值准备的无形资产价值又得以恢复，应在已计提减值准备的范围内转回，借记本科目，贷记“资产减值损失至计提的无形资产减值准备” )的普通股股利20四、未分配利润 25注：划“*”号的项目仅由外商投资证券公司填列。分部报表(业务分部)会证02表附表2编制单位： 年度 单位： 元项 目 ×× 业务 ...
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相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。(四)防火墙原则。公司投资银行、自营、经纪、资产管理、研究咨询等相关部门，应当在物理上和制度 及时进行相应的修改或完善。第三章 内部控制的基本要求第七条 公司必须按核定的业务经营范围和自身的经营管理特点，建立架构清晰、控制有效的内部控制机制 ...
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价格与帐面价值或评估价值差异较大的，应说明原因。(三)公司与关联方(包括未纳入合并范围的子公司)存在债权、债务往来、担保等事项的，应披露形成的 公司经营及业绩的影响。(二)如来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上，应介绍该公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况。(三)主要供应商 ...
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岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 (二)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 。第四章 内部控制的主要内容第一节 投资管理业务控制第二十二条 公司应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程 ...
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不得改选董事，不得公开发行股份募集资金，不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为，不得为收购人及其关联方提供担保或与其进行其他关联交易，但收购人为挽救 控制制度的执行情况及其有效性、上述人员及其直系亲属在最近24个月内与上市公司业务往来情况以及收购报告书披露的其他内容等进行全面核查，发表明确意见。第 ...
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