有限公司（苏三山）股票15万股。然后，他以北海投资公司的名义，向深圳证券交易所发出匿名信，提出要收购苏三山股票的虚假意向。然后，又采取信函、传真、 证监会及有关法院依据已生效的前两个行政法规，确立了证券市场的基本规则，处理、制裁了大量的操纵证券交易案件。对于保护广大投资者合法权益，防范和化解金融风险， ...
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监管的合作与协调。 -------------------------------------------------------------------------------- 作者简介：邱永红，男，现就职于深圳证券交易所法律部。 [1]监管合作论也可称为监管一体化论（the theory of ...
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监管的合作与协调。 -------------------------------------------------------------------------------- 作者简介：邱永红，男，现就职于深圳证券交易所法律部。 [1]监管合作论也可称为监管一体化论（the theory of ...
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〕48号），完善基金管理公司租用证券公司交易单元管理，根据《深圳证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》有关规定，现就基金 提供资料、数据有误而引起的一切法律责任，均由我公司承担，与中国结算深圳分公司无关。 经 办 人： 负责人： 公司名称（单位公章）: 联系电话： 传 真： ...
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上海市证管办、深圳市证管办、上海证券交易所、深圳证券交易所：现将第一次稽查工作碰头会会议纪要发给你们，请结合本地区实际情况认真贯彻执行。附：第一次稽查工作 查处。其中，属于违反信息披露规定案件７起，内幕交易案件１起，操纵市场案件２起。两地交易所依据《交易所业务规则》对本所会员的违规行为进行了查处，同时 ...
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管理业务活动。第八条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《试行办法》、本细则及相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动 的其他文件。同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。证券公司应当自专用证券账户办理之日起3个交易日内，将专用证券 ...
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有关注销证明文件向中国证监会报告。18上市公司独立董事任职资格备案由上海、深圳证券交易所承担备案工作并按有关规定办理。19境外上市公司购回其发行在外的 建立“人事信息系统”，要求期货交易所每季度报送一次有关人员信息。28期货交易所制定或修改交易规则的实期货交易所制定或修改交易规则的实施细则备案施细则的 ...
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厅(局)，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会：为贯彻落实《国务院关于推进 和中国结算公司核对。七、托管人作为证券交易所的信息披露联系人，要根据交易所业务规则要求，报告相应资料，及时提醒受托人履行信息披露义务。八、受托人 ...
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、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会，各证券公司：为规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《 担任保荐机构(主承销商)的股票，应当遵守《试行办法》关于关联交易的限制规定。托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控， ...
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、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会，各证券公司：为规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券 保荐机构（主承销商）的股票，应当遵守《试行办法》关于关联交易的限制规定。托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控， ...
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