4 是否根据所管理基金的特征和市场变化情况维护投资对象备选库？2.1.5 是否针对每只基金建立并调整股票池？2.1.6 是否发现研究报告存在内幕信息 有完整的会议记录和决议？2.2.12 基金经理是否在授权范围内独立行使投资决策权？2.2.13 基金经理超过规定限额的交易是否经过批准程序？2.2.14 ...
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三)中国人民银行要求提交的其他文件、资料。本办法所称高层管理人员是指投资银行类机构的首席执行官(总经理、总裁)、副首席执行官(副总经理、副总裁)、财务 十七条 经中国人民银行批准，投资银行类机构可经营下列部分或全部业务：(一)人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的承销 ...
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订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时 资产的决策依据、决策程序。(四)投资组合说明基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80％；说明股票、债券投资分别在基金资产中的拟占 ...
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投资决策订明基金管理人运用基金资产的决策依据、决策程序。（四）投资组合说明基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的８０％；订明股票 基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：（一）基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时 ...
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类机构必须遵守中华人民共和国法律、法规，不得损害中华人民共和国的社会公共利益。投资银行类机构的正当业务活动和合法权益受中华人民共和国法律保护。第四条中国 十七条经中国人民银行批准，投资银行类机构可经营下列部分或全部业务：（一）人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票、境内外政府债券等有价证券的承销 ...
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月12日修正 一、依据银行法第七十四条之一规定办理。 二、商业银行投资国内及国外有价证券之种类如下： (一)公债。 (二)短期票券。 (三)金融债券及公营事业 内。 七、财政部依照银行法第七十四条规定核准商业银行投资其它企业之股票，不计入第三点投资有价证券之限额内。 八、商业银行依金融资产证券化条例 ...
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)，总结评估说明该申请公司之营运风险、财务风险及潜在风险等风险事项，作为投资人投资之风险预告。 2依据对该公司整体评估之结果，作为是否推荐申请公司上市之 事业或项目之目前营业与财务状况。 (5)业务或技术专家对该项投资之评估意见。 (五)公营事业申请股票上市时，其检送之财务报告有未经会计师签证者，应洽 ...
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之资产时，保管机构应负赔偿责任。 4、保管机构得依证券交易法及其它中华民国或投资所在国相关法令之规定，复委任集保机构代为保管本基金购入之有价证券并履行本契约 避险，应订定汇率避险方式。 2、经理公司运用本基金为外国指数股票型基金(ＥＴＦ)或境外基金投资，除法令另有规定外，应委托国内外证券经纪商，在投资 ...
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训仍不合格者，不得充任业务人员，并由同业公会撤销其业务人员登录。 第13条 证券投资信托事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、其它业务人员或受雇人，应 证券投资信托事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、基金经理人或证券投资信托事业于其购入股票发行公司之股东代表人，除法令另有规定外，不得担任证券投资 ...
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时，企业价值增长，风险企业家可以通过股票期权获得额外收益，远远高于其固定的薪酬。因此，风险企业家会采取尽职策略，努力实现企业价值的最大化，实现双赢。(4)实行参与型即关系型投资进行监督。在家与风险企业家这一重委托代理关系中，由于企业经营的不确定性和信息不对称更强，所以在 ...
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