信息。上市商业银行除应遵守本办法规定披露信息外，还应遵守证券监督管理机关有关信息披露的规定。第四条商业银行披露信息应当遵守法律法规、国家统一的会计 有关法律法规对商业银行的信息披露进行监督。第二章 信息披露的内容第八条商业银行应按照本办法规定披露财务会计报告、各类风险管理状况、公司治理、年度重大事项等 ...
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发表意见。独立财务顾问还应当在财务顾问报告中声明自身的独立性。二、上市公司董事会应当对此次关联交易是否公允、财务顾问是否独立发表意见，同时还应当至少 公司可以向本所申请豁免披露该部分的内容。四、上市公司应当根据以上要求报送有关文件并履行信息披露义务。特此通知深圳证券交易所公司管理部２０００年１２月５日 ...
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公司短期融资券管理办法》规定的发行短期融资券基本条件的材料，包括：(一)公司拟发行短期融资券的基本情况，包括拟发行短期融资券的目的、偿还安排、资金用途、 市场成员资格的批准文件复印件；(七)同业拆借中心发布的相关信息披露情况公告的复印件。二、机构监管部按照《证券公司短期融资券管理办法》第九条的规定对 ...
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融资融券业务客户的资质条件和资产“门槛”，对金融资产达到一定数额，具备一定的证券投资经验和相应风险承担能力，了解熟悉相关业务规则的客户提供融资融券业务服务; 可测、可控、可承受;应当严格履行信息报告制度和信息披露制度，保证各项业务信息的公开、透明、及时。九、试点证券公司应当高度重视、认真做好融资融券 ...
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结构，人治理结构，实行监事会制度、信息披露制度以及健全的管理制度和内部控制制度，自觉防范和化解经营风险。(一)证券公司应当遵守下列财务风险监管指标：1 方式、出资比例、背景材料及发起人上一年度经会计师事务所审计的财务报表；6．公司章程(草案)；7．筹建负责人名单及其简历；8．中国证监会要求的其他材料。 ...
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的审查要点与程序。(二)建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和 ，并在会计报表中充分披露。 第二十二条 证券公司应当建立融资融券业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制。 ...
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。中国证监会可以采取适当方式，对高管人员的有关信息进行披露。第五章 法律责任第四十一条 证券公司高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的 经济损失或者发生重大金融犯罪案件；(二)损害客户合法权益；(三)向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项；(四)未按照中国证监会的规定进行整改或者整改不力；(五)未按 ...
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，人治理结构，实行监事会制度、信息披露制度以及健全的管理制度和内部控制制度，自觉防范和化解经营风险。（一）证券公司应当遵守下列财务风险监管指标：１ 附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。证券营业部不得再下设营业性场所；不得将远程终端演变为营业场所，利用远程终端进行交易 ...
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健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；“（三）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚， 规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。”八、将第四十三条改为第四十二条，并修改为：“证券公司应当自每月结束之日起7 ...
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后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。八、入股股东应当具备按时足额缴纳出资的能力；出资款须为 存续期限的有限合伙企业须到期退出等。有限合伙企业入股的上市证券公司，还应当按规定对外进行信息披露。二十一、增资扩股和股权变更过程中，对于股东可能 ...
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