股东应当为金融机构，且外方唯一或者主要股东还应当具备下列条件： （一）为商业银行； （二）在中华人民共和国境内已经设立代表处； （三）提出设立申请前1 检查，不得拒绝、阻碍。 第五十四条外商独资银行、中外合资银行应当设置独立的内部控制系统、风险管理系统、财务会计系统、计算机信息管理系统。 第五十五条 ...
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输变电工程接人系统就属于业主的责任范围。此时应该注意审核业主方面的技术风险：一是业主能否在开工日将施工用电输送到工地；二是业主能否在 国际金融机构 (例如世界银行、亚洲开发银行) 贷款还是商业银行贷款。总之, 必须审核业主的付款能力, 因为业主的付款能力问题将成为承包商的最大风险。 其次, 如果是延期 ...
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人员、城镇复员转业退役军人及符合条件的高校毕业生等就业再就业的贷款，以及商业银行对新增就业岗位吸纳上述就业再就业人员达到一定比例的劳动密集型小企业发放的 担保贷款申请人提供的反担保额度不得超过实际贷款总额的30%。第二十八条担保风险管理。担保机构对具体经办金融机构小额担保贷款担保代偿率达到20%时，应 ...
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考核办法和标准，负责对各市州管理中心的工作业绩、管理水平、服务质量和风险控制能力等进行年度考核。第二十三条 管理中心负责人必须符合建设部会同有关部门拟定的 法规和《商业银行中间业务管理暂行规定》，对受委托银行承办住房公积金金融业务情况进行监督。第三十五条 管理中心应当认真接受审计部门依法对其财务收支的 ...
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银监会或其派出机构在收到金融机构的有关申请材料后，根据监管需要，要求商业银行补充材料时，应一次性将有关要求告知金融机构。金融机构应根据中国银监会 电子银行业务外包服务供应商时，应充分审查、评估外包服务供应商的经营状况、财务状况和实际风险控制与责任承担能力，进行必要的尽职调查。第六十五条 金融机构应当 ...
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银行、国有独资商业银行、股份制商业银行，银监会直接监管的信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：为促进银行业金融机构加强信用风险管理，全面、准确 ；细化对五级分类工作人员分级培训方案，强化对高级管理人员及信贷管理人员有关贷款风险分类知识的考核；保证五级分类制度的其他相关配套措施落实到位。 八、各 ...
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北京市住房公积金管理中心，北京市商业银行股份有限公司，各区县财政局：现将《财政部关于政策性住房金融业务财务管理有关问题的通知》（财金[2004]6号）转发给你们， 账中的会计核算和信息统计。三、各银行应及时消化政策性住房金融业务风险和损失。政策性住房金融业务必须按现行财务制度，足额提取准备金，并账时， ...
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。但是，长期以来，各级财政部门对地方金融机构的财务监管比较薄弱，地方金融风险问题十分突出。在清理整顿地方商业银行、信托投资公司、城乡信用社和农村基金会等 前向同级主管财政部门报送，主管财政部门要尽快作出批复。其他地方金融机构的财务决算经社会中介机构审核后报同级主管财政部门备案。九、认真落实地方金融机构 ...
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、真正从事受托理财业务的信托投资公司，规范运作，健全监管，切实化解信托业金融风险，进一步完善金融服务体系。二、重新规范业务范围，严格公司设立条件根据信托的 集团内企业存贷款业务的可转为集团财务公司，证券营业部经过评估予以转让；其主要业务为普通企业存贷款业务的，可与国有独资商业银行协商，在双方自愿的基础 ...
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构成的社会公共舆论监督是有效监管体系中重要的一环，有助于减少监管中的道德风险。强调信息披露监管制度的适当构造也必然能够构造公众监督机制，监管者的行为将 的动力和资料深入分析银行的风险状况。目前商业银行信息披露的法规律规范体现在各项法律规章制度中如《金融企业会计制度》、《金融保险企业财务制度》、《会计法 ...
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