的部分将继续保持有效。无论是_________公司，还是其高级官员、董事、经理、管理成员、职员、附属机构、代理方或是委派方（以上这些包括_________公司在内都 条款的规定对客户进行强制执行；d．客户遵守了商品交易法和美国商品与期货交易委员会（cftc）的规定中对其适用的注册要求（或者是获得了相应 ...
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行为地法，这是因为发行人与权利人之关系，必是依发行地法而成 立。[14] 我国大陆《股票发行与交易管理暂行条例》规定，在我国境内从事股票发行、交易及 注册的公司将可在所有欧盟成员国从事业务而无须再行 注册。在美国，商品期货交易委员会豁免外国的期货交易商在该委员会登记，只要表明其已 在相当于美国商品期货 ...
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的部分将继续保持有效。无论是_________公司，还是其高级官员、董事、经理、管理成员、职员、附属机构、代理方或是委派方（以上这些包括_________公司在内都 条款的规定对客户进行强制执行；d．客户遵守了商品交易法和美国商品与期货交易委员会（CFTC）的规定中对其适用的注册要求（或者是获得了相应 ...
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虽然有待进一步完善， 但也已初具轮廓，特别是《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《B 股规定》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《承销业务 ，尤其是要保持社会稳定。证券市场1992年8.10以后，没有出现大的风波，期货市场去年2月出“3.27”国债风波。 证券经营机构只要在国家法令和政策允许的 ...
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共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国外资金融机构管理条例》等法律法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条国务院 产品合约的风险资产汇率、利率及其他衍生产品合约，主要包括互换、期权、期货和贵金属交易。这些合约按现期风险暴露法计算风险资产。利率和汇率合约的风险 ...
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之追加募集发行涉及外汇之汇出汇入部分，应先经中央银行同意，并依据管理外汇条例有关之规定，透过外汇指定银行为之。 第6条 共同信托基金募集发行计画 兼营期货信托业务外，运用于期货交易法第三条之期货交易契约总市值不得超过共同信托基金募集发行额度百分之四十。 信托业管理共同信托基金，应保持适当流动性，并准用 ...
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证监会）依法行使监管职权，进一步发挥行政复议制度在解决证券期货行政争议中的作用，不断提高证券期货监督管理机构的依法行政水平，根据《中华人民共和国行政复议法》 的具体行政行为侵犯其合法权益的，依照《行政复议法》、《行政复议法实施条例》和本办法的规定向中国证监会申请行政复议。 中国证监会作为行政复议机关， ...
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证监会）依法行使监管职权，进一步发挥行政复议制度在解决证券期货行政争议中的作用，不断提高证券期货监督管理机构的依法行政水平，根据《中华人民共和国行政复议法》 申请人同意，原承办部门、派出机构或者授权组织和申请人可以依照《行政复议法实施条例》第四十条的规定在作出行政复议决定之前自愿达成和解，并向行政复议 ...
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持有一定比例股权的股东以及控制公司董事会的人员，如发行股票公司的控股公司的高级管理人员。 但是，从国外证券市场发展状况来看，以上归纳是不全面的，具体说来， 持有的该公司的证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券。现行《刑法》第180 条的规定是证券、期货交易的内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货 ...
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设立经纪有限责任公司，除具备《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国公司登记管理条例》规定的条件外，还必须具有五名以上取得经纪人资格证书的专职从业人员 进行经纪活动除即时清结者外，经纪人与委托人应当订立书面经纪合同，或者在交易双方签订的合同中约定经纪条款。经纪合同或者经纪条款应当载明下列事项：(一) ...
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