欺诈发行股票 -全站搜索

私募股权投资基金管理人准入机制研究

在 1 亿至 4 亿以下认定为中小企业。而根据证监会 2006 年颁布的《首次公开发行股票并上市管理办法》第 22 条第 2 款规定最近 3 个会计年度营业收入资本规制，有利于保证基金管理人注册资本的确定和稳定，有效防止其设立中的欺诈行为，使基金管理人从设立伊始就有足够充足的资产保证其信义义务的履行 ...

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内幕信息确定性考量模式之选择（上）

美国是禁止内幕交易的鼻祖。美国早期规制内幕交易的法律表现为一般性的禁止证券欺诈。随着实践的发展，逐渐出现了专门针对内幕交易的立法和判例。美国禁止内幕。台最高法院100 年度台上字第 1449 号判决意旨略谓：所谓获悉发行股票公司有重大影响股票价格之消息，系指获悉在某特定时间内必成为事实之重大影响 ...

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论上市公司虚假陈述的法律责任

也为了使证券二级市场参与者更好的决定其投资方向和策略，法律规定：上市公司在发行股票时和持续上市期间，将其主要情况、公司的经营状况以及公司发生的重大事项中解释了虚假陈述的具体市场表现或责任承担主体。根据我国《民法通则》有关民事欺诈的规定，结合相关的法学原理，我们认为：认定上市公司的某种陈述是否构成虚假 ...

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内幕交易规制的立法体系进路：域外比较与中国选择

证券，无疑违反《证券交易法》第10(b)条及10b-5规则的规定，构成证券欺诈。[18] 但当本案上诉至美国联邦最高法院时，却遭遇改判结局，以Powell 人。[30]中国台湾地区证券交易法则规定，内幕交易主体需具备以下身份：(1)发行股票公司的董事、监察人及经理人；(2)持有该公司之股份超过10%的 ...

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中国资本市场法治建设研究

公平性与合法性；相反，此种违反市场交易竞争条件的所谓交易是可能滋生不公平交易、欺诈行为和掠夺性行为的。如果缺乏法律的有效控制（特别是公平规则控制），则证券化等业务可以向外资证券机构放开，而对国内券商可以细分的领域，诸如IP0 发行股票、国债、企业债券承销以及证券咨询等业务，可以加以保护，创造出国内 ...

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中国资本市场改革法律问题研究

公平性与合法性；相反，此种违反市场交易竞争条件的所谓交易是可能滋生不公平交易、欺诈行为和掠夺性行为的。如果缺乏法律的有效控制（特别是公平规则控制），则证券化等业务可以向外资证券机构放开，而对国内券商可以细分的领域，诸如IP0发行股票、国债、企业债券承销以及证券咨询等业务，可以加以保护，创造出国内证券 ...

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中国资本市场法治建设研究

公平性与合法性；相反，此种违反市场交易竞争条件的所谓交易是可能滋生不公平交易、欺诈行为和掠夺性行为的。如果缺乏法律的有效控制（特别是公平规则控制），则证券化等业务可以向外资证券机构放开，而对国内券商可以细分的领域，诸如IP0 发行股票、国债、企业债券承销以及证券咨询等业务，可以加以保护，创造出国内 ...

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从我国的证券市场看《证券法》的不足

同年7月，国务院证券委发布《证券交易所管理办法》，8月又发布了《禁止证券欺诈行为暂行办法》，1994年8月，国务院发布了《关于股份有限公司境外募集股份及上市，平等性和透明度，额度的分配就不可能公平合理。在当前对股票发行实行配额的前提下，企业发行股票须经地方政府或主管部门推荐，但由于政府和主管部门处在 ...

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证券内幕交易若干问题研究

人员（《禁止证券欺诈行为暂行办法》第6条第1款）。《证券法》第68条规定：“下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：（一）发行股票或者公司债券的发布会的形式公布；2.通过全国性新闻媒介；3.市场消化消息；4.只要有相当数量的股票分析师知晓即可，即使大部份投资者不知情，亦算公开。需要注意的是，证券法 ...

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论上市公司的关联交易交稿

原则是从属公司的利益不容侵害。”同时，股东的“这种表决权却必须遵守不得对少数股东为欺诈的原则。”25权利的行使应以不损害他人正当、合法之利益为限，而控股自己的判断。我国目前涉及上市公司关联交易的证券法律规范主要体现在以下文件中：公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号、第二号、第三号、第七号（ ...

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