决策项目，兼并重组、资产调整、产权转让项目，期权、期货等金融衍生业务，融资、担保项目，重大的生产经营安排，重要设备和技术引进，采购大宗物资和购买服务， 对待内部控制评价中发现的缺陷？答：内部控制缺陷按照成因分为设计缺陷和运行缺陷。对于设计缺陷，应从企业内部的管理制度入手查找原因，需要更新、调整、废止的 ...
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2011年制定的《增资扩股推介书》中还宣传到：“......股东享有融资与被担保优先权，会员股东从小贷公司申办参股额一倍的贷款时，贷款可用其股权进行质押。”以 公司的治理结构进行了规定，但实际操作中，公司内部工作人员会出现交叉任职的现象。此外，员工操作经验不足、管理上过于松散，这些都加大了小额贷款公司 ...
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格拉斯斯蒂格尔法》所确立的有关分离银行业、证券业的法律制度的统称，喻意传统的分业管理制度。 但值得注意的是，目前美、日等国的分业管制制度由于八 市场都不很发达。基于同样的理由，这些国家的企业也较少通过发行公司债券的方式来进行融资。德国法兰克福交易所从 1993年1月起虽然宣布与其他7家交易所合并运作， ...
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投资者的不同需求发行多种类证券，从而可以吸引更多的投资者参与资产证券化交易，实现融资渠道的多元化。例如，2004年，香港特区政府设立了香港五隧一桥有限公司，将 公司之设立、管理及监督，依本条例之规定；本条例未规定者，依其它法律之规定。 我国在制定资产证券化专门法律规定特殊目的公司法律制度时，应该采用哪 ...
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其专门聘任职业经理人在公司内部担任董事、监事、经理等职务。（7）机构内部对其工作人员及人员的聘用要建立起一套严格的考核制度，如果可能，最好由 》上海人民出版社2002 年版，379页。[2]袁思祯、林益彬:《国有资产管理、运行与监督》，上海社会科学院出版社2001年版，343-344页。[3]见国务院 ...
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之间尚未清偿的债务有增加的趋势。（注：参见万学忠：《为信用制度立法》，《法制日报》2002年3月9日，第2版。）2 能力（capacity）、资本（capital）、担保（collateral）、环境（condition）这些信用要素来提高企业信用水平，实施“5C”管理制度。在“5C”中，企业品格是最 ...
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拉斯·斯蒂格尔法》所确立的有关分离银行业、证券业的法律制度的统称，喻意传统的“分业”管理制度。 但值得注意的是，目前美、日等国的分业管制制度由于 市场都不很发达。基于同样的理由，这些国家的企业也较少通过发行公司债券的方式来进行融资。德国法兰克福交易所从 1993年1月起虽然宣布与其他7家交易所合并运作 ...
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维修设备贷款等)。(四)转让和出售汽车贷款应收款业务。(五)向金融机构借款。(六)为贷款购车提供担保。(七)与购车融资活动相关的代理业务。(八)经中国银行业监督管理 1）条第二十四条汽车金融公司应参照中国人民银行制定的《商业银行内部控制指引》的要求，建立、健全各项业务管理制度与内部控制制度，并在该制度 ...
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竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为；(三)公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷；(四)高管人员已掌握 、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；(四)保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资。 ...
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、有无接受客户全权委托、有无向客户提供不适当的产品和服务、有无违规融资及担保、有无向客户承诺收益、有无超范围经营、有无违规为客户办理账户业务、有 、证券公司证券经纪业务管理制度行为的，证券公司应当追究其责任。证券公司年度合规报告中，应当包括证券经纪业务合规情况、发现的主要问题及内部责任追究等有关内容。 ...
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