；(五)次级债务本息的偿付安排；(六)借入资金的用途；(七)证券公司应向债权人披露的信息内容和披露方式；(八)违约责任。 四、为保障次级债务债权人的权益、 未经次级债务债权人同意，不得变更持有5%以上股权的股东、实际控制人。 五、证券公司应为偿付次级债务的本金和利息设立专项偿债账户，明确账户资金来源、 ...
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中重要项目、自营及代理业务、利润构成及利润分配情况等重要财务信息作出披露与说明，以提高会计信息透明度。另外，新制度还根据新修订的《中华人民共和国会计法 公司的会计核算行为，促进证券公司按照实际发生的经济业务事项进行会计核算，保障了会计资料的真实、完整，提高了会计信息的透明度，有力地保护了投资者和债权人 ...
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公司不得接受客户全权委托的规定；掌握关于证券公司及其股东、实际控制人向证券监管机构报送信息、资料的规定；掌握证券公司风险控制指标不符合规定时，国务院 董事出资违法违规行为的报告义务；熟悉证券公司股东享有的知情权；掌握证券公司董事会需特别披露与报告的事项；熟悉向股东会提出议案与提名董事监事候选人的主体 ...
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）次级债务本息的偿付安排；（六）借入资金的用途；（七）证券公司应向债权人披露的信息内容和披露方式；（八）违约责任。四、为保障次级债务债权人的权益、 （二）不得为股东及其关联方提供融资或担保；（三）不得与股东及其关联方进行损害公司利益的关联交易；（四）提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；（五） ...
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人民银行相关规定办理。 第十二条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当遵守中国境内关于持股比例、信息披露等法律法规的规定和其他有关监管规则的要求。 第十四条中国证监会、人民银行和国家外汇局依法可以要求香港子公司、境内托管人、证券公司等机构提供香港子公司的有关资料，并进行必要的询问、检查。 第十五 ...
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根据人民银行相关规定办理。第十二条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当遵守中国境内关于持股比例、信息披露等法律法规的规定和其他有关监管规则的要求。 第十四条 中国证监会、人民银行和国家外汇局依法可以要求香港子公司、境内托管人、证券公司等机构提供香港子公司的有关资料，并进行必要的询问、检查。第十五 ...
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近一年内无严重的违法违规行为；（六）中国证监会规定的其他条件。三、证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送下列申请材料：（ 提供或变相提供各种形式的担保；（二）提示风险。督促证券公司及发行人建立信息披露制度，依法披露企业债券的有关风险、财务状况和重大事项，增强企业债券发行 ...
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、关于受托人和委托人的权利和义务依照本通知规定取得受托投资管理业务资格的综合类证券公司为受托人。非银行企业法人、社团法人及自然人可以作为委托人，但国家法律、 在人员、财务、帐户上应当严格分开，不得在同一办公室内操作，不得互通交易信息，不得将受托投资管理业务与自营业务和经纪业务等其他业务混合操作。（五） ...
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。至于被代理人究竟作何种授权，应当根据诚实信用原则，参酌交易惯例予以解释。[2] 为避免证券公司滥用信息优势的道德风险，我国新《证券法》第143条明文禁止证券 公司的自己代理或者双方代理行为的；（2）证券公司已经向投资者披露自己代理或者双方代理的事实，但被代理人在合理期限内没有提出异议的。 （六）如实 ...
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。至于被代理人究竟作何种授权，应当根据诚实信用原则，参酌交易惯例予以解释。[2] 为避免证券公司滥用信息优势的道德风险，我国新《证券法》第143条明文禁止证券 公司的自己代理或者双方代理行为的；（2）证券公司已经向投资者披露自己代理或者双方代理的事实，但被代理人在合理期限内没有提出异议的。 （六）如实 ...
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