公司，基金托管人：中国银行，基金销售机构：天同基金公司、中国银行等，管理费率：1.00％。在"天同180指数证券投资基金2003年年度报告"中载有基金 现场取得的天同180指数证券投资基金宣传册上载明：基金管理人：天同基金公司；基金托管人：中国银行等相关信息。山东天同咨询公司为此支付了公证费1500元 ...
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。友源公司经工商行政管理部门核准的经营范围中包括有实业投资、投资管理、委托代理企业资产管理及投资咨询服务等，因此应认定其具备从事委托理财业务受托人的土体 管理资格，综合类证券公司才能从事证券投资理财业务。但该《通知》针对的对象仅为综合类证券公司，对于其它的一般企业、事业单位等非金融机构法人（如本案中的 ...
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协议或公司章程授权经营并代表企业的人，以及受委托从事金融工具交易、金融分析或投资咨询的投资服务企业的雇员：①在本条第（1）款第1句所指的情况下，建议 违规买卖证券规定了具体的行政责任。因此，对违法违规买卖证券的基金从业人员，证券监管机构应严格依照《证券投资基金法》、《证券法》等法律、法规、规章的规定， ...
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投资、金融分析等主要是金融服务类的信息、咨询、投资管理、投资服务等，天同高圣公司在上述服务类别上对'天同'注册商标享有专用权。天同基金 :天同基金公司，基金托管人:中国银行，基金销售机构:天同基金公司、中国银行等，管理费率:1.00％。在'天同180指数证券投资基金2003年年度报告'中载有基金基本 ...
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条公司必须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和监测办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防范系统等。通过严密的 （一）充分发挥集体智慧的决策能力，坚决避免由一个部门或主管全权决定证券投资策略或投资品种。（二）建立恰当的责任分离制度。自营交易管理部门、操作部门、 ...
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第五十八条公司收入包括营业收入、投资收益和营业外收入。第五十九条公司营业收入主要包括利息收入、金融机构往来利息收入、手续费收入、证券发行收入、证券自营 公司在经营过程中进行外汇业务发生的汇兑收益。(八)他业务收入。包括租赁收入、咨询收入、担保收入、无形资产转让收入、资产管理收入等。第六十条公司应在各项 ...
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五十八条公司收入包括营业收入、投资收益和营业外收入。第五十九条公司营业收入主要包括利息收入、金融机构往来利息收入、手续费收入、证券发行收入、证券自营 公司在经营过程中进行外汇业务发生的汇兑收益。(八)其他业务收入。包括租赁收入、咨询收入、担保收入、无形资产转让收入、资产管理收入等。第六十条公司应在各项 ...
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第五十八条公司收入包括营业收入、投资收益和营业外收入。第五十九条公司营业收入主要包括利息收入、金融机构往来利息收入、手续费收入、证券发行收入、证券自营 公司在经营过程中进行外汇业务发生的汇兑收益。(八)他业务收入。包括租赁收入、咨询收入、担保收入、无形资产转让收入、资产管理收入等。第六十条公司应在各项 ...
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、高级管理人员的决议或董事、监事、高级管理人员的辞职书以及董事会出具的离职证明。第六节向证券投资基金配售的股份上市３．６．１上市公司申请其向证券投资基金 、董事会秘书及公司认定的其他人员。独立财务顾问：指有证券从业资格的会计师事务所、证券咨询机构、综合类证券公司。１３．２本规则未定义的用语的含义，依照 ...
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交易设施高效、安全，符合股票交易的要求，信息服务全面；(七)具备证券市场研究实力，能及时提供咨询服务；(八)最近3年无重大违法、违规记录，未受中国证监会 或者金融工作经历；(三)熟悉证券投资运作，具备必要的金融和法律知识；(四)中国保监会规定的其他条件。第四十九条保险机构投资者的高级管理人员进行股票 ...
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