）也通过制定指南或者类似文件的方式，尽可能地明确监管制度中的有关问题。但是，本文重点关注单个金融机构如何管理法律风险。既包括操作性法律风险，也包括环境法律 角色正在发生变化。法律本身也在不断地发生变化。作为公司内部律师，我们处于变革的焦点，因为我们在金融机构中能够发挥重要的作用，我们也有能力从整体上 ...
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和制度还需要很长一段时间的建设和完善。银行设立基金管理公司，需要配套的风险内控机制和外部监管制度的保障，才有可能取得预期的积极效果。 「注释」 多样化金融业务的金融机构同部不同部门之间建立一道信息隔离屏障，以防止利益冲突及内幕交易的发生。“中国墙”与“防火墙”不是一回事：前者强调从业者对内部信息流动的 ...
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的科学性和预见性。第三条 银行业金融机构要从战略规划、内部控制、风险管理、业务发展着手，防范高耗能、高污染带来的各类风险，加强制度建设和执行力建设：（一 地给予信贷需求的满足，并做好相应的投资咨询、资金清算、现金管理等金融服务。第八条 银行业金融机构对得到国家和地方财税等政策性支持的企业和项目，对节能 ...
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债券投资信用评级指引（试行） 第一章总则 第一条为加强债券投资信用风险管理,建立保险机构内部信用评级系统（以下简称信用评级系统），规范评级程序和方法，根据 管理资源长期保存。第十二条信用评级部门或岗位应当建立档案管理制度，分类整理相关原始资料、评级材料、信用评级报告等。 第二节基本流程 第十三条信用 ...
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（三）储备资产营运情况。（四）金融机构准备金头寸情况。（五）公开市场业务开展情况。（六）联行在途资金情况。（七）现金投放与回笼情况。（八）经理国库 对已完成的会计核算业务开展事后监督，反馈监督结果，纠正核算差错，提出完善会计管理和内部控制的措施、建议。 第八十一条会计人员对所经办会计事务进行监督，依据 ...
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科目名称。四、企业向外报送的会计报表的具体格式和编制说明，由本制度规定。企业内部管理需要的会计报表由企业自行规定。企业会计报表应按期报送当地财税机关、 “现金”等有关科目；提取或支出存款时，借记“现金”等有关科目，贷记本科目。３．企业应按开户银行和其他金融机构、存款种类及货币种类分虽设置“银行存款日记 ...
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董事制度，对董事会讨论事项发表客观、公正的意见。（四）建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督。第十一条 董事会、监事会和高级管理层 分）。被评价机构内部控制体系很差，内部控制体系存在严重缺失或内部控制措施明显无效，存在明显的管理漏洞，经营业务失控，存在重大金融风险隐患。上述等级也 ...
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的具体格式和编制说明，由本制度规定；移民管理机构内部管理需要的会计报表由移民管理机构自行规定。省、市、县移民管理机构月份会计报表，应于月份终了后 设置明细科目。第203号科目移民迁建借款1.本科目核算移民迁建单位向银行或其他金融机构借入的用于移民建设的投资借款。全部使用国家移民资金的移民迁建单位不使用 ...
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填科目名称。(四)企业向外报送的会计报表的具体格式和编制说明，由本制度规定；企业内部管理需要的会计报表由企业自行规定。企业会计报表应按月或按年报送当地 “其他货币资金”科目核算，不记入本科目。二、企业将款项存入银行或其他金融机构，借记本科目，贷记“现金”等有关科目；提取和支出存款时，借记“现金”等有关 ...
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填科目名称。 (四)企业向外报送的会计报表的具体格式和编制说明，由本制度规定；企业内部管理需要的会计报表由企业自行规定。 企业会计报表应按月或按年报送 “其他货币资金”科目核算，不在本科目核算。 二、企业将款项存入银行或其他金融机构，借记本科目，贷记“现金”等有关科目；提取和支出存款时，借记“现金”等 ...
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