法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令[2006]第1号发布）、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国 销售业务的机构履行有关反洗钱义务适用本办法。第三条反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱 ...
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；服务类型化；公共利益；市场化 【写作年份】2013年 【正文】 （商业）银行服务收费与定价问题已成为当前的一个社会焦点问题。自2002年以来，国内 监督以保障公共利益的安全。事实上，保护公共利益成为各国政府对银行业及银行市场监管的核心任务之一。美国新颁布实施的《2010华尔街改革与消费者权益保护法案 ...
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反而成为市场对资金的真实定价。在监管者无法落实对商业银行贷款行为的字面监管规则时，商业银行通过提高贷款门槛、收取咨询费等名义变相增加贷款收益也就 近千万。案件经过媒体报道后，犯罪分子非法经营的社会危害性固然触目惊心，但商业银行在发行 POS 机和信用卡上的混乱，以及信用卡直接取现成本畸高导致 POS ...
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金融混业已蔚为全球潮流趋势，但是受限于我国当前金融发展水平及相对薄弱的金融监管能力，不可能采取大爆炸的改革模式，一蹴而就完成金融一体化转型，金融分业体制在 保险业务的责任分工，强化信息交流；（5）完善银行代理保险业务监管漏洞的救济措施，等等，以完成对银行保险法律规范体系核心内容和有机结构的构建。 二 ...
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人员应当对监管资金收款人信息进行核实。出卖人与收款人信息不一致的，登记机构应当向市房地产交易资金监管中心提交收款账户核实表。第十八条收款人用于收取存量房屋交易资金的收款账户，经监管合作银行核实无效的，应当向登记机构申请对房产买卖协议中收款账户约定条款进行变更（以下简称收款账户 ...
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确定方面，应摈弃单一的机构标准，另加产品标准，银、证、保三种监管除了分别针对银行、证券、保险企业外，也应分别针对任何金融机构经营的银行、 道夫瑞切特.新制度经济学[M].上海：三联书店，2006。 [2]巫和懋.金融监管改革的学术思想基础，21世纪经济报导，2009-12-31。 [3][美]里奥M蒂 ...
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、治理结构、评级方法、透明度等方面采取比国际证券业协会（ IOSCO）原则更为严格的监管。这次金融危机还暴露了巴塞尔新资本协议的漏洞，为此，欧盟正着手修改其 相结合的典范。英国在20世纪80年代以前，也是实行银行、证券和保险业分业经营、分业监管的体制。英格兰银行、证券投资委员会和其它金融自律组织分别对 ...
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规定：香港证监会可以在履行纪律处分持牌人等或受监管人等（如银行）的职能中实施监管和解，但要求所做出的和解，就维护投资大众的利益或公众利益 distribution funds）以供投资者受偿，而符合法院所设定时间范围内买卖该投资银行所承销或推荐之问题公司股票的投资者，只要符合一定条件，皆可受到补偿； ...
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银行是否达到资本十分充足的要求，有以下一些辅助性标准：（1）外国银行的母国监管当局已采取《巴塞尔协议》规定的资本金管理标准；（2）必须符合如下 范围内银证混业经营的迅猛发展，许多国家将“信息长城”扩展适用于以跨国银行为主体的金融集团。例如在1986年伦敦金融“大爆炸”（theBigBang）后颁布的 ...
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。执行中遇到的问题，请及时向总行（财务会计部）反映。 中国农业银行财会工作监管制度第一章总则第一条为进一步完善财会工作内部监督约束机制，防范财会 监督和辅导，规范业务操作行为，保证财会工作的合规性和合法性。 第四条财会监管工作要坚持“统一领导、分级管理、各负其责、奖罚分明”的原则，实行“一级管理一级， ...
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