情形决定是否予以调整。本所原则上只接受一次变更申请。6.3 上市公司应当按照中国证监会和本所的有关规定编制并披露定期报告。定期报告的全文和摘要 的意见和相关决议；(四)负责审计的会计师事务所和注册会计师出具的专项说明；(五)中国证监会和本所要求的其他文件。6.9 负责审计的会计师事务所和注册会计师按照 ...
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和参与权等权利，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益。第八条 中国证监会对上市公司证券发行的核准，不表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出 后五个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。第二十三条 公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议 ...
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次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年5月18日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林 二○○八年四月十六日 第一章总则 第一条为了 在董事会作出重大资产重组决议后的次一工作日至少披露下列文件，同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构）： （一）董事会决议及独立董事的 ...
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并购重组项目的签名人员（以下简称财务顾问主办人）的执业情况进行监督管理。 中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。 第二章业务许可 第六 定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。 第三十二条财务顾问应当建立健全内部检查制度 ...
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并购重组项目的签名人员（以下简称财务顾问主办人）的执业情况进行监督管理。 中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。 第二章业务许可 第六 定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。 第三十二条财务顾问应当建立健全内部检查制度 ...
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经济贸易委员会和各级地方政府等机构的监管。采用H股模式上市，资产在中国境内、上市公司是中国的股份有限公司，不存在国有资产流失的问题；但采用红筹 需要得到或完成国家外汇管理机构的批准或登记。 因此，对于采用红筹模式海外上市的国有企业来讲，他们需要拿到证券监管部门、国有资产管理部门以及其他方方面面政府部门 ...
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和有效。一方面，境内监管权力作用的广度应当合理。作为境外上市公司本国的证券监管机构，中国证监会的监管权力应主要限于涉及公司法的事项，对于H股的 国家法治与法学理论研究项目（批准号：09SFB3036）的研究成果，并得到了中国博士后科学基金会的特别资助。 [①] 上个世纪九十年代中期以后，境内企业到境外 ...
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股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 3.7.3上市公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管理人员股份相关信息进行 确保信息能够准确传递，确保董事会、监事会、高级管理人员及内部审计部门及时了解公司及其控股子公司的经营和风险状况，确保各类风险隐患和内部控制缺陷得到妥善处理 ...
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程序，相关法规、规章没有明确规定。 2007年8月13日，中国证监会发布《关于上市公司立案稽查及信息披露有关事项的通知》，解决了正在被立案调查 典型案例为全国社保基金委托买卖名流置业（000667）股票案例。全国社保基金委托中国国际金融有限公司管理的全国社保基金一一二组合，原来持有名流置业750万股（ ...
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公司招股说明书中的盈利预测形成强烈的反差，使投资者感到失望。因此，H股公司面临大面积亏损所带来的法律风险。比如，东北输变电，因拖欠香港银团贷款4000 中国法律中都有规定。如关于信息披露，中国证监会《关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见》（证监发 [1999]18号，1999年3月26日） ...
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