必须满意地看到，银行具备与其规模及复杂程度相匹配的识别、计量、监测和控制银行账户利率风险的有效系统，其中包括经董事会批准由高级管理层予以实施的明确战略。需要指出 ，将信用违约掉期定性为非保险业务进而由证券监管部门对其监管是适当的。问题是目前当保险公司参与信用违约掉期交易并承担信用违约掉期的债券风险后， ...
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名称”的告知义务，没有法律依据。根据2004年6月22日中国银行业监督管理委员会河南监管局文件，广发行经七路变更名称为广发行科技支行。在变更名称之后，广发行科技 在汇票到期前10天主动把汇票的敞口补足，原因有两点：第一，现代化工公司需要银行资金，为了取信广发行科技支行顺利开出下一张承兑汇票；第二，为了 ...
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个部门，包括行政部、执行部（35人，查处虚假广告和欺诈行为）、合约市场部（监管交易厅行为及客户）、审计部（资金状况、资金要求）、经济部（25人，一半人监管行情、 、是套期保值类的公司还是投机类的公司、其现货经营状况如何等；他们还了解和掌握交易大户的各种情况，市场上哪些是大户套期保值账户，哪些是大户投机 ...
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的发展需要，经三方商定可同比例增资。市和区县政府出资部分为政府共同担保资金。市政府出资5000万元；各区县政府在自愿的基础上，根据财力和中小企业担保业务需要 ，透明监督。第十三条中小企业担保资金，经监管会批准后，由信保公司统一存入特别开立的账户，进行专户管理。担保资金余额沉淀部分可开展安全性好、回报较 ...
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公开乙方期货公司期货保证金账户、期货保证金安全存管方式和要求、出入金流程、交易结算结果查询方式等基本情况。乙方变更或撤销期货保证金账户的，应当在向监管机关 或者撤销情况。第十九条甲方不得代乙方或客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 第五章客户投诉的处理方式 第二十条甲乙 ...
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令第5号)等有关规定，现就做好中央企业2006年度财务决算和2007年度财务监管工作有关事项通知如下：一、加强财务决算工作组织，明确工作责任。企业财务决算 的资金集中结算、统一管理模式，努力提高资金集约化管理水平。二是加大银行账户的清理和管理力度，防止账户过多造成资金沉淀、管理混乱等问题。三是积极创新 ...
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之间资金的划出划回，参与一级市场申购的资金划拨，必须通过专用存款账户进行。九、保险资产管理公司必须通过自有的独立席位进行受托资产的股票交易。申请办理股票 、保险机构投资者应当加强法制教育和职业道德教育，守法守规，依规运作，依法接受监管。保险机构投资者依据《暂行办法》第二十五条的规定，不得将股票资产用于 ...
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私募基金主要来自于企业，大多以专用账户的形式存在。在出资额、使用期限、分配等方面都参照公募基金。投资咨询公司能作为 地下私募基金的发起人、管理人， 向提高所管理资产的利润率发展，从而进一步提高公司的吸引力，形成良性循环。至于监管方面，这部分基金多让大投资者做资金的监管人，重大投资则须经投资人本人同意， ...
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支行的客户交易结算资金专用存款账户的账号。又查明：2009年8月20日，中国证券监督管理委员会上海监管局出具《关于浙商证券有限责任公司上海四川中路 ，由上诉人蒋某负担人民币103,915.36元，上诉人浙商证券有限责任公司上海万航渡路证券营业部负担人民币261,564.11元。本判决为终审判决。审判长 ...
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可扣2分。第二十四条期货公司信息技术建设、自有资金管理等方面内容纳入分类评价的有关规定，根据期货市场发展情况和监管工作需要另行制定。 第四章公司 〕22号）同时废止。附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准 评价指标 序号 评价标准 1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关 ...
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