设立经纪有限责任公司，除具备《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国公司登记管理条例》规定的条件外，还必须具有五名以上取得经纪人资格证书的专职从业人员 进行经纪活动除即时清结者外，经纪人与委托人应当订立书面经纪合同，或者在交易双方签订的合同中约定经纪条款。经纪合同或者经纪条款应当载明下列事项：(一) ...
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的生产资料市场，不得开展期货交易。第十一条 生产资料交易除即时清结者外，交易双方应当签订书面经济合同，并本着自愿的原则到工商行政管理机关办理合同鉴证手续 》、《广告法》、《经济合同法》、《公司登记管理条例》、《企业法人登记管理条例》和《投机倒把行政处罚暂行条例》等法律、法规、规章的规定进行处罚。情节 ...
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四、其它有关必要之支出。 本基金收缴之滞纳金，其支出范围如下： 一、依本条例第二十三条第二项规定，本基金收益未达当地银行二年定期存款利率平均数计算之 主管机关、交易所或店头市场公告或挂牌之期货交易契约为范围。 本基金投资衍生性金融商品之交易限额、交易对象及风险管理措施，由监理会拟订，报请主管机关核定 ...
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P185）也有学者认为该规定确立了交易所对即时行情的独占发布权。而在A50股指期货争议一案中，新华富时认为第113条确立的是交易所发布即时行情的义务， 依据。同时，为今后条件成熟时，国务院出台《证券交易信息管理条例》奠定基础。 （二）司法上确立交易信息法律保护的经典判例 1.适当降低独创性认定标准，为 ...
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或委托人当年累积结汇金额。 (二)期货商代委托人办理从事国外期货交易业务之结汇： 1.期货商填报之申报书及行政院金融监督管理委员会核准经营期货经纪业务函。 2.结汇金额 正确之申报内容及申报错误之原因等项目。 2.故意申报不实，已依管理外汇条例第二十条第一项规定处罚者：检附缴交罚款之收据、更正后之申报 ...
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修正发布全文39条；并自发布日施行 第1条 本办法依华侨回国投资条例第八条第四项及外国人投资条例第八条第四项规定订定之。 第2条 华侨及外国人得依 ，依证券投资信托基金管理办法之规定。 境内华侨及外国人投资国内证券，除其它法令另有规定者外，其范围不受限制，并得准用第三项规定从事期货交易。 第5条 证券 ...
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公司来规避法律。再次，关于5％股东能否为自然人，根据《股票和交易管理暂行条例》(以下简称《条例》)第46条，任何自然人不得持有一个上市公司5％以上的发行在 采用的就是占有说。我国《刑法》第180条规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员，或者非法获取证券、期货的价格有重大影响的信息而未公开前，买入或者卖 ...
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公司来规避法律。再次，关于5％股东能否为自然人，根据《股票和交易管理暂行条例》(以下简称《条例》)第46条，任何自然人不得持有一个上市公司5％以上的发行在 采用的就是占有说。我国《刑法》第180条规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员，或者非法获取证券、期货的价格有重大影响的信息而未公开前，买入或者卖 ...
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的标准，从刑法理论及司法实践来看，非法买卖的证券价值数额是否巨大，实施内幕交易的次数的多少，是否给其他投资者造成严重损失或其他严重后果，是否引起股市 人员……处以……非法买卖的证券等值以下的罚款”的规定及《期货交易暂行管理条例》第61条“对没有违法所得的处以10万元以上，50万元以下的罚款”的规定对王 ...
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制度的演变 我国早在1993年证券市场成立初期，在《股票发行与交易管理暂行条例》中就有关于短线交易归入权制度的规定，总体而言是美国1934年法的翻版。主要特点 购买均包括用于买进、购买或以其他方式收购的合同。对于证券期货产品，则包括任何合约、协议或未来交割之交易。第14款规定：销售和卖出均包括用于卖出 ...
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