行政法规、规章等文件明确禁止证券公司、基金公司等从业人员从事证券交易，相关从业人员本人或者利用他人名义从事证券交易必须承担相应的法律责任。与此同时，根据《 公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的 ...
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投资交易控制体系，主要内容包括：（一）建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资 ，不得有下列行为：（一）挪用客户资产；（二）利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；（三）未经客户允许，将客户委托资产用于融资或者担保；（四 ...
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投资交易控制体系，主要内容包括： （一）建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和 有下列行为： （一）挪用客户资产； （二）利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格； （三）未经客户允许，将客户委托资产用于融资或者担保； （四 ...
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它也不具备与公司管理层或者大股东进行抗争的能力。无论是劳工保护的法律制度还是职工代表大会制度都无法为公司职工监事提供履行职责的充分后援保障。 鉴于企业职工与 公司管理层就是通过海外独资公司掩盖上市公司的真实财务信息，同时也参与了多次内幕交易。相比较而言，中国的上市公司信息造假问题则更为隐蔽和难以发现； ...
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（自然人）、法人或其他组织从事证券期货市场活动，应当诚实信用，遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者 机制，提高诚信水平。中国证监会及其派出机构对前款规定机构的内部诚信监督、约束制度机制建设情况进行检查、指导，并可将检查情况在行业和辖区内进行通报。 ...
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词】投资市场/投机市场/制度设计/立法缺陷 证券法虽已颁行一年多，但中国证券市场似乎并未因此而走上一个规范、健康、发展的康庄大道。内幕交易依旧我行我素，操纵市场仍然 但法律毕竟是一门实践的技艺〔1〕，因而，对国外先进法律制度的移植尚必须观照其法治运作的外部环境，看是否具有同质的法制土壤，否则，便可能 ...
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在罗斯教授于1998年去世后，赛利格曼更是肩负重任，在《哈佛法律评论》发表的纪念罗斯教授的文章中，赛利格曼表示将继承罗斯 佣金制度；改革信息披露体制、建立全国市场体系（National Market System）；禁止内幕交易的规则10b-5的诞生和发展、1987年股市崩溃等。在这些事件中，证券交易 ...
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等。 一、SEC行政法官的法律渊源和功能比较 早在1946年《联邦行政程序法》颁布之前，美国行政程序中就已确立了听证制度，并且有了政府官员充当 的诉讼请求。[13] 另外，在内幕交易等重大违法案件中，SEC可以申请法院对违法行为人处以民事罚款。1990年《证券执法救济和小额证券改革法》扩大了SEC申请 ...
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》、《投资者保护法》、《内幕交易和证券欺诈管制法》等一系列联邦证券法、各州蓝天法、大量的判例法渊源以及证交会规则构成了一个完善的基金法律体系。这些法律 独立懂事的独立性。 3．引入民事赔偿机制，充分保护投资者的利益。虽然我国证券法律制度对投资者利益保护进行了诸多的规定，但大多是刑事责任和行政责任制度， ...
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实际进行擅自发行股票的行为。再次，擅自发行股票侵害的客体是股票的发行秩序，即股票发行的法律制度。而行为人非法向公众出售股票的行为侵犯的客体是股票交易 这种行为可以给予相应的行政处罚。[9] 在实际中，与证券发行交易有关的诈骗、贿赂、挪用、信用交易、内幕交易等等行为往往交织在一起，因此，在认定非法经营罪 ...
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