）原则上禁止买卖流通有价证券，禁止承销新发行有价证券业务。”这条是银行、证券业务的直接分离条款。第21条规定：“主营股票、公司债及其有价证券的个人或 保险制度。有资料显示，目前已有68个国家和地区已实行存款保险制度.巴塞尔协议委员会制定的《有效银行监管核心原则》规定：“银行监管者必须掌握完善的监管手段 ...
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。第二十一条证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（一）自营股票规模不得超过净资本的100%；（二）证券自营业务规模不得超过净资本的200 ，承销团成员通过公司分包销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。证券公司同时承销多家发行人公开发行证券，发行期有交叉、且发行尚未结束 ...
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５．最近两年经审计的财务报告（资产负债表、损益表、现金流量表等）。八、辅导协议应明确双方的责任和义务。辅导费用由辅导双方本着公开、合理的原则协商确定，并在 十四、辅导有效期为三年。即本次辅导期满后三年内，拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请；超过三年，则须按本办法规定的程序和要求重新聘请辅导 ...
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定额投资等业务；基金销售代理人：指具有开放式基金销售代理资格、依据有关销售代理协议办理基金申购、赎回和其它基金业务的代理机构；基金销售机构：指基金管理人 发行的股票或者债券； 6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内 ...
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定额投资等业务；基金销售代理人：指具有开放式基金销售代理资格、依据有关销售代理协议办理基金申购、赎回和其它基金业务的代理机构；基金销售机构：指基金管理人 发行的股票或者债券； 6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内 ...
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定额投资等业务；基金销售代理人：指具有开放式基金销售代理资格、依据有关销售代理协议办理基金申购、赎回和其它基金业务的代理机构；基金销售机构：指基金管理人 发行的股票或者债券； 6．买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内 ...
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第二十一条 证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（一）自营股票规模不得超过净资本的100%；（二）证券自营业务规模不得超过净资本的200 ，承销团成员通过公司分包销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。证券公司同时承销多家发行人公开发行证券，发行期有交叉、且发行尚未结束 ...
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及地址；(九)承销或代销机构的名称及约定事项；(十)需要载明的其他事项。前款各事项如需变更时，公司应先向证券主管机关申请更正。已公开发行股票的公司， 百三十七条 公司合并或分立应按下列程序办理：(一)董事会签订合并或分立的协议；(二)股东会作出合并或分立的特别决议；(三)报原审批机关批准。 第一百三十 ...
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及地址；(九)承销或代销机构的名称及约定事项；(十)需要载明的其他事项。前款各事项如需变更时，公司应先向证券主管机关申请更正。已公开发行股票的公司 合并或分立应向原审批机关提交下列文件：(一)合并或分立申请书；(二)合并或分立协议；(三)股东会议关于合并或分立的特别决议；(四)存续公司或新设公司的章程 ...
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一)发行人；(二)主承销商及其他承销机构；(三)推荐人；(四)发行人聘请的律师事务所；(五)会计师事务所；(六)资产评估机构(若有)；(七)股票登记机构；(八)收款银行；( 费用占主营业务收入的比重等。与其他单位共同进行研究的，还需说明合作协议的主要内容、研究成果的分配方案及采取的保密措施等。第八十六 ...
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