提示及防范】 法律界网站提示：公民与证券公司签订证券交易代理合同后，应按照合同的约定履行合同。现实中会有证券公司未经允许处分公民资金的行为，这种行为 以上十万元以下的罚款。2、《中华人民共和国合同法》 第八条 依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者 ...
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债券款到期本息合计2549.6万元。1997年7月16日，中国人民银行组织了全国证券回购债务清欠活动，本案所涉的债权债务被编链冲销。海口营业部被确认应付 合同无效，武汉营业部据此合同取得的款项属不当得利为由，向原审法院提起诉讼。另查明：经中国证券监督管理委员会批准，武汉证券公司于1999年2月9日更名 ...
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债券款到期本息合计2549.6万元。1997年7月16日，中国人民银行组织了全国证券回购债务清欠活动，本案所涉的债权债务被编链冲销。海口营业部被确认应付 合同无效，武汉营业部据此合同取得的款项属不当得利为由，向原审法院提起诉讼。另查明：经中国证券监督管理委员会批准，武汉证券公司于1999年2月9日更名 ...
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适用于证券，例如，善意取得制度也可以适用于权利质权的取得。如果证券公司违规操作，挪用客户的证券，善意第三人也可能在符合《物权法》第106条规定的情况下 浮动抵押无需制作财产目录清单，也不需要公示财产，只需要采用书面形式订立抵押合同，并在有关机构进行登记即可。因为这种担保形式不要求罗列出详细的财产清单， ...
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的委托关系，它是证券公司向投资者提供资金或证券的前提。 2. 借贷法律关系 在证券信用交易过程中，证券公司按照证券信用交易合同的约定，借贷一定资金 中南财经政法大学金融学院教授、华东政法大学国际法律与比较法研究中心研究员 [i] 在证券信用交易开始前，投资者只有按证券商所确定的融资融券的保证金标准交足 ...
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可以采用多种方式实现行政目的的，应当避免采用损害当事人权益的方式。 最后，建立证券监管和解制度，符合国务院办公厅《关于贯彻落实全面推进依法行政实施纲要的实施意见 达成监管目的，并解决争执，证券监管机构可与证券公司、上市公司、期货公司及其他相关当事人（以下简称相对人）和解，缔结行政合同，以代替行政处罚。 ...
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可以采用多种方式实现行政目的的，应当避免采用损害当事人权益的方式。 最后，建立证券监管和解制度，符合国务院办公厅《关于贯彻落实全面推进依法行政实施纲要的实施意见 达成监管目的，并解决争执，证券监管机构可与证券公司、上市公司、期货公司及其他相关当事人（以下简称相对人）和解，缔结行政合同，以代替行政处罚。 ...
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的民事责任的性质追究民事责任的前提在于明确责任的性质为何。民事责任可以分为违反合同义务的民事责任（即违约责任）及侵权的民事责任。同为民事责任，两者的 的可能性。《证券法》第63条明确规定在虚假信息披露侵权赔偿案中，发行人、承销的证券公司中负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。这都为投资者起诉 ...
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等有关经济管理机关的工作人员等；（四）由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，有可能接触或者获得内幕信息的人员，包括新闻记者、报刊编辑、 清算机构，发行人或者发行代理人均可成为行为主体，《证券法》第73条更是将证券公司及其从业人员明确界定为“损害客户利益的欺诈行为”的主体。第二，欺诈行为的 ...
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损失的私法救济却相去甚远。因此，无论是从现实还是从长远考虑，如果不尽快着手解决证券民事责任制度的立法缺位问题，建立一套完整的法律保障机制来维护广大投资者的 为例外。例如，为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易，虽然证券公司及其从业人员也违反了基于委托合同应承担的诚信义务，但其毕竟不是自己与客户进行 ...
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