较为完善的内控体系的和风险防范机制；安全保管了基金资产，有效监管了基金的投资运作；基金会计核算完整、准确，准确计提了基金管理费、托管费等相关费用；基金托管部 业务，较好地履行了基金托管人的职责，年检评分结果为良好。但是，相对于证券投资基金事业发展的需要来看，你行基金托管部还存在一些问题，如基金托管业务 ...
//www.110.com/fagui/law_80828.html -了解详情
机制；内控体系和风险防范制度较为完整；安全保管了基金资产，有效监管了基金的投资运作；基金会计核算完整、准确，准确计提了基金管理费、托管费等相关费用；基金托管 业务，较好地履行了基金托管人的职责，年检评分结果为良好。但是，相对于证券投资基金事业发展的需要来看，你行基金托管部还存在一些问题，如基金托管业务 ...
//www.110.com/fagui/law_80823.html -了解详情
，现批复如下：一、同意原富岛、久盛、兴沈基金合并规范为久富证券投资基金(以下简称久富基金)。久富基金规模为253 697560份基金单位，存续期10年 开始扩募，则须就扩募事宜履行相关法律及信息披露义务。 三、同意久嘉证券投资基金(以下简称久嘉基金)的设立申请，该基金采用契约型封闭式，发行20亿份基金 ...
//www.110.com/fagui/law_74207.html -了解详情
规定，经审核，现批复如下：一、浙江利捷企业策略咨询有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、浙江利捷企业策略咨询有限公司毛峥嵘、吴添宇、孙正伟、庞红学、林铭等5人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规 ...
//www.110.com/fagui/law_73028.html -了解详情
有关规定，经审核，现批复如下：一、厦门正达信咨询有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、厦门正达信咨询有限公司杨克民、陈石头、程益亮、 菟、李博、王启东、苏宁华、庞任平等9人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到会机构部领取有关资格证书，并依照有关法律 ...
//www.110.com/fagui/law_72989.html -了解详情
景顺长城基金管理有限公司：你公司《关于发行设立景顺长城景系列开放式证券投资基金的申请报告》(景顺长城(函)字[2003]第1号)及有关申报材料收悉。根据 规定，经审核，现批复如下：一、同意你公司发起设立景顺长城景系列开放式证券投资基金(以下简称“是顺长城景系列基金”)。景顺长城景系列基金包括相互独立的 ...
//www.110.com/fagui/law_71486.html -了解详情
材料时，有关附件应当按照本通知附件内容制作。 二００一年十一月二十三日 关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见 、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部制度，建立健全本银行代理证券投资基金（以下简称“基金”）销售业务所必须的内部合规控制制度及员工行为 ...
//www.110.com/fagui/law_37493.html -了解详情
为之，该事业为境外基金之顾问服务所从事之广告及营业活动，应遵守本公会「证券投资顾问事业从事广告及营业活动行为规范」之规定。 第4条 总代理人委任之销售 基金为保护型者，应刊印「本境外基金无提供保证机构保证之机制，系透过投资工具达成保护本金之功能。本基金经行政院金融监督管理委员会核准或申报生效在国内募集 ...
//www.110.com/fagui/law_7908.html -了解详情
十五年二月六日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(二方) (本契约模板仅供参考， 契约若有任何规定与销售机构前为办理境外基金业务而与境外基金机构签订之投资契约或受托买卖契约有歧异，应以本契约之规定为准。】本契约若 ...
//www.110.com/fagui/law_7577.html -了解详情
十五年二月六日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(三方) (本契约模板仅供参考，由于 若有任何规定与销售机构前为办理境外基金业务而与境外基金机构签订之投资契约或受托买卖契约有歧异，应以本契约之规定为准。】本契约若 ...
//www.110.com/fagui/law_7575.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务