新股发行市场的火爆，结果是对未上市公司投资获利丰厚，基金管理人专业能力在投资过程中的人力资本价值凸显，为使基金管理人在制度层面享有剩余价值分配权的保障，由此逐步 制度，并不是对私募发行不进行监管，而是相较于公开证券发行而言，备案的文件及内容较为简洁，信息披露的对象局限于监管机构和特定的合格投资者。上述 ...
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半数。《关于国有独资公司董事会建设的指导意见（试行）》也规定国务院国资委将逐步建立外部董事人才库制度，向全社会、国内外公开信息，自愿申请入库，经 过程和内部控制，以保证财务报告的可信性和公司各项活动的合规性。[6]当前我国上市公司已经建立了审计委员会制度，根据中国证监会与原国家经贸委在 2002年 1 ...
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不予受理。 结语 为使证券交易异常情况处置的法律制度更加规范，应本着公开透明、公平公正、及时高效的原则进行制度完善。今后的相关立法，应重点从两方面 证所诉至法院。 [38]美国《证券交易法》中的民事诉权，主要针对投资者与证券商及上市公司之间的利益冲突而规定的，是保护投资者权利的重要手段。 其规定方式， ...
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80年代起至今，美国大多数公司都实行了这种制度，目前，美国约有一半的上市公司用了股票期权，而且呈现愈演愈烈之势。美国投资者责任研究中心的凯西？ B 回购股票：有人提出，美国法律允许回购股票，但为避免误导投资者和债权人，要求信息充分公开。日本采取更为谨慎的做法，既允许回购股票用于实施股票期权计划，同时又 ...
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的董事、监事和高级管理人员。《暂行条例》第46条规定：任何个人不得持有一个上市公司5以上的发行在外的普通股。其不公平与不合理性是极其明显的。 [4] 此外 民事责任，载《中国法学》1990年第3期。 [9] 杨志华：《证券交易责任制度研究》，载梁慧星主编：《民商法论丛》，第一卷，法律出版社1994年版 ...
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上市公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履行职责可能引致的风险。从 目前已经聘请独立董事的上市公司披露的信息来看，也没有涉及独立董事可能 》1998年第10期，第30-33页。 [11]闫海、陈亮：《独立董事制度研究》，载《华东政法学院学报》2001年第4期，第27页。 [12] ...
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的基础之上，它是由法律概念、原则、规范和制度所形成的有机体系。世界各国的公司立法几乎都是以大型上市公司公司行为模式和权力构造作为一般典型，建立其制度体系 的50%。针对东亚8国公司的实证研究表明，当控制权与现金流量权[28]偏离愈大时，控股股东侵占小股东财富之倾向愈强。在我国上市公司中，实际控制人对 ...
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，多数是基于经济法理论中对关联关系和关联交易的制度研究，[9]并体现在相关的法律规范（税法、会计和信息披露制度、证券法）之中。 二、已有规则和改进方案 比如，已经有许多研究提出对事前机制或制约机制的强化，并且体现在一些制度之中，概括而言，包括：(1)董事的表决回避。这主要是针对上市公司的。(2）股东 ...
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，多数是基于经济法理论中对关联关系和关联交易的制度研究，[9]并体现在相关的法律规范（税法、会计和信息披露制度、证券法）之中。 二、已有规则和改进方案 比如，已经有许多研究提出对事前机制或制约机制的强化，并且体现在一些制度之中，概括而言，包括：(1)董事的表决回避。这主要是针对上市公司的。(2）股东 ...
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在合理的时间内迅速披露其应予公开的信息。迟延披露是对信息披露制度所要求的信息及时性的直接违反。信息披露的及时性要求上市公司在发生对证券价格有较大 ：李国安（1962），男，福建云霄人，厦门大学法学院教授、博士生导师，中国国际经济贸易仲裁委员会金融专业仲裁员，研究方向国际金融法。 出处:中外民商裁判网 ...
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