3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利; (4)公司解散或者被宣告破产; (5)其他情形。 二、公司债券 1.上市交易条件 (1)公司债券的期限为1年以上; (2) 严重的;或者有第(2)项、第(3)项、第(5)项所列情形之一，在限期内未能消除的。 另外，公司解散或者被宣告破产的。 三、基金 1. ...
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具有附加条件，其一是换股条件是否依每年的分红而进行调整。当上市公司采取现金分红时，分红对可转换债券的换股条件并没有什么影响。当分红采取送红股的形式 降低公司的债务。当转券的转换条件实现以后，随着投资者由债权人向股东身份的改变，公司到期需偿还的债务便相应地转换成了永久性的股权资本投入，所以转券的发行者要 ...
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公司履行保荐职责：（一）首次公开发行股票并上市；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定 该保荐机构共同担任。第七条 发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其 ...
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章程是否已报送登记机关备案。 第二十六，本报告书第9页“公司债券发行情况”：指公司本年度发行债券情况。 第二十七，本报告书第10页“原始股票发行情况”、“ 新股的情况。 第二十九，本报告书第10页“股票上市情况”：由上市公司填写。指本年度公司股票在境内外上市情况。 第三十，本报告书第10页“股票种类” ...
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相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构及其保荐 起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；（五）上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组 ...
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0% 6、存出保证金 38 其中：交易保证金 39 0% 履约保证金 40 10% 期货保证金 41 其他存出保证金 42 7、长期股权投资(不含对上市公司的股权投资) 43 其中：对控股证券业务子公司股权投资 44 100% 对控股基金、期货等其他金融业务子公司股权投资 45 100% 对其他 ...
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四、阳光转债交易实行T+0交收。 五、按照《上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则》，买卖阳光转债的有关费用标准为：交易佣金：按成交金额0 价格的10%为限;卖出申报以不低于即时揭示价格的10%为限。 八、按照债券交易方式，阳光转债交易每次竞价申报的数量以不超过10000手(1000万元面额)为限 ...
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通知深府办〔2007〕181号各区人民政府，市政府直属各单位：《深圳市中小企业集合债券组织发行实施细则》已经市政府同意，现予印发，请认真组织实施。深圳市人民政府 提交以下材料：（一）发债申请书及《申请发债企业登记表》，董事会决议（上市公司应出具股东大会决议）；（二）营业执照、组织机构代码证、税务登记证 ...
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四章筛选企业及申报发行规模第十五条市贸工局征集并选定每期集合债券的主承销商及统一担保人。主承销商应该是在2000年以来，已经担任过企业 发债申请，提交以下材料：(一)发债申请书及《申请发债企业登记表》，董事会决议(上市公司应出具股东大会决议)；(二)营业执照、组织机构代码证、税务登记证(复印件)；(三 ...
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盈利；(三)及时提供经审计的最近三个会计年度的财务报表；(四)待偿还企业(公司)债券的余额，不超过该企业最近一个会计年度净资产的40%；(五)担保人的资信不得 级的短期信用级别；(二)按照《短期融资券管理办法》规定，予以豁免信用评级的上市公司，最近三年的信用评级和跟踪评级必须具备下列条件之一：1、国内 ...
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