保证股东大会、董事会、监事会等依法履行职责。（二）严格按照上市公司信息披露的要求披露信息。（三）按发行募集计划合理地运用资金。（四）制定规范的财务管理制度 股东的利益。（八）制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法。（九）严格按照《股票条例》有关上市公司的股票交易规定运作。（十）其他有关需要 ...
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第1条 本办法依据邮政储金汇兑法第十八条第三项规定订定之。 第2条 邮政储金得投资下列受益凭证及上市(柜)股票： 一、经依法核准公开发行之证券 或证券机构进行交易。 第8条 中华邮政公司得委托或信托经财政部或财政部证券暨期货管理委员会核准办理之金融机构或证券机构投资上市(柜)股票。前项委托或信托之金融 ...
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委员会主席：郭树清2012年10月18日证券公司客户资产管理业务管理办法第一章 总 则第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券 管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、 ...
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；（5）协助拟上市公司制作、取得和完善有关资产、股权、工业产权、重大商业安排有关文件；（6）审查招股（配股）说明书、公司债券募集办法、基金募集办法等证券 批露文件；（9）为上市公司配股、送股、召开股东大会、重大事件及关联交易制作相关文件，提供有关咨询；（10）制作、审查与证券发行和交易有关的法律文件； ...
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合法、不公平关联交易的存在在现实中已经引发诸多问题，危及证券市场的健康发展。例如上市公司利用关联交易操纵利润，粉饰会计报表以达到特定经营目的；控股股东为了 上市公司具有控制权或重大影响力的股东。第二类关联人，主要指上市公司及附属公司的董事、监事、高级管理人员及其联系人。（三）关联交易的分类对复杂多样的 ...
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； （5）协助拟上市公司制作、取得和完善有关资产、股权、工业产权、重大商业安排有关文件；（6）审查招股（配股）说明书、公司债券募集办法、基金募集办法等证券 露文件；（9）为上市公司配股、送股、召开股东大会、重大事件及关联交易制作相关文件，提供有关咨询；（10）制作、审查与证券发行和交易有关的法律文件； ...
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业务，保护投资者的合法权益，根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《证券登记结算管理办法》、《关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的 （1）条第二条 本细则适用于尚未在境内公开发行人民币普通股的境外上市公司(以下简称上市公司)的非境外上市股份的集中登记存管业务，本细则没有规定的 ...
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申请的限制。第三节 特别程序第三十三条 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用本节规定。第三十四条 中国证监会 本办法自2006年5月9日起施行。《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》（证监会令第16号）同时废止。关联法规：国务院部委规章（1） ...
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得以任何方式泄漏或者利用内幕信息，不得以任何方式从证券交易所的会员、上市公司获取利益。第四十二条证券交易所的高级管理人员及其他工作人员在履行职责时，凡有与其 十万元以下的罚款。第五十四条证券交易所、证券交易所会员、上市公司及其有关人员有违反本办法的行为，除本办法已明确处罚办法的以外，按照《条例》的有关 ...
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同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职。(六)上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外 ，勤勉尽责，尽职出具相关财务顾问报告，持续督导上市公司维持独立上市地位。中国证监会比照《证券发行上市保荐制度暂行办法》对财务顾问执业情况实施监管。 七、 ...
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