、事业单位、社会团体，均可用其依法可支配的资金，通过一个NET系统证券商的代理，参与交易。 这两个市场当年曾在中国资本市场占有一席之地，与两大交易所合称 监管具有法定性、强制性、较强的威慑力，有较大的调查取证、查阅复制个人秘密信息（如证券交易记录）、冻结查封账户、限制买卖等权能，在对可能涉及刑事责任 ...
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李淑英及孙强民(以下称任元佑等六人)以任元佑的名义在工行宁夏信托投资公 司上证余姚路营业部(以下简称宁夏信托)开户，先后存入资金30万元，并委托袁首东操作 提起上诉称：(1)袁首东提取任元佑等六人的股票交易资金的行为系其个人行为，亚洲证券对任元佑资金帐户内的资金并无保管义 务。基于上述事实，亚洲证券不 ...
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维持原判。二审诉讼费5363.40元，由上诉人长春市信托投资有限公司上海证券业务部承担。本判决为终审判决。 审判长刘登恒 代理审判员王伟 代理审判员王亚勤 一九九六年二月二十六日 书记员曹桂兰 ...
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原股份转让账户；退市B股确权可使用的有效账户包括深圳B股账户和境内个人投资者、境外投资者开立的原股份转让账户。 四、其他 账户通用后，投资者如买卖 挂失补办新号，则新开账户为0开头的证券账户0XXXXXXXXX。 D投资者现在如果想投资证券市场，不管其买卖主板证券还是三板证券，其开户均为0开头的证券 ...
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因不法行为损害而得不到补救，投资者就必然会减少投资甚至丧失投资信心，也就必然阻碍资本的流通，最终影响证券市场的稳定和发展。 其次，它对规范市场、纠正和 的关系，而非领导与被领导的关系。各级人民法院均依法独立行使审判权，不受其他任何个人、机关、组织等的直接干涉。然而，《通知》第六条规定：有关中级人民法院 ...
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代理，某些技术性较强的工作也需要专业部门的人员去代理完成，如公司发行股份、债券要由法律许可的证券经营机构代理完成，公司也可委托另一公司为其业务代理商 承担民事责任而已。当其支配的财产不能清偿债务时，则应由其投资单位、开设单位或投资者个人负责偿债。法律之所以允许它们介入民事活动是为了给设立单位提供交易上 ...
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行为进行了调查。现已查实，你营业部有以下违规行为：一、你营业部在1996年代理股票交易过程中，为9个客户提供透支，最高透支额达1979万元，获取利息 、你营业部在1996年至1997年期间，利用37个个人股票帐户从事自营业务。这一行为违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》(以下简称《自营办法》)第 ...
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)有限公司(以下简称“中人集团”)将中南公司违规承包给香港敦沛集团下属的广东敦沛投资顾问有限公司(该公司在本案中涉嫌诈骗犯罪，已移送司法机关另案处理)，中南 ，由该行直接上缴国库)，并将付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行监督处备查。上述机构和个人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之 ...
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设施的运行质量，从制度、技术上确保交易系统安全运行；（４）证券登记结算公司、期货清算部门和资金清算代理银行要完善清算制度，严格清算纪律，不得对证券 监控和公开举报制度对新股发行环节、新股发行公司、上市公司、中介机构以及机构、个人大户等重点部位、重点对象实行重点防范、重点监控，及时查处各类违规案件，严厉 ...
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，包括股本情况、公司章程和备忘录、重大合同、外汇管制、税收、分红派息代理机构、专家声明和文件的陈列。[12]不过这些内容其中还是回避了一些诸如会计、 证券或上市中的违法行为；境外机构法人、自然人证券交易中的违法行为；境外证券经营机构或投资顾问公司从事营业中的违法行为；境外投资者、承销商及其他机构法人 ...
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