集团公司）监管弱化，甚至于处于零监管状态。这样，金融控股公司利用控股关系进行关联交易就使得原有经济体系中独立的行业风险转化为系统风险，并通过金融控股 的风险与对策》，北京市法学会经济法学研究会2003年年会论文。 [22]银监会、证监会和保监会三方监管联席会议制度的主要职责是：研究银行、证券和保险监管 ...
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赋予独立董事的职权上看，其还拥有为监事会所不具备的下列权力：一是重大关联交易的认可权；二是在股东大会召开前公开向股东征集投票权；三是对公司的 还必须解决输送渠道的问题。笔者认为可以参照美国的全国公司董事协会的模式在我国证监会的直接指导下设立一个全国独立董事协会，对经过上述培训班培训而具备相应素质的人员 ...
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款的禁止性规定，既针对公司董事，也针对公司董事会。这符合我国公司法规范公司关联交易、限制大股东操纵公司并防止损害中小股东利益的立法宗旨。最高人民法院认为， 个人债务提供担保。”最高法院法释[2000]44号第4条是否是简单地重复了证监会的上述通知？《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》要比我国《 ...
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章 基金上市第四条基金在本所上市，应符合下列条件：(一)经中国证监会核准发售且基金合同生效；(二)基金合同期限五年以上；(三)基金募集金额不 受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；(十六)重大关联交易事项；(十七)基金收益分配事项；(十八)管理费、托管费等费用计提标准、 ...
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出具的“关于XXX股份有限公司首次申请公开发行股票申请文件的核查意见”2－3报中国证监会派出机构备案的主承销商“股票发行上市辅导汇总报告”(有指标的企业、2000年3月 交易决策的记录8－4－3有关重大关联交易的合同8－5发行人关于其业务及募股资金拟投资项目符合环境保护要求的说明8－5－1污染比较重 ...
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发行及承销 (5)董事、监事及高级管理人员持股情况 (6)公司设立 (7)关联企业及关联交易 (8)股本结构及大股东持股情况 (9)公司财务会计资料 (10)董事会上市承诺 交易准则》和有关法律、法规的规定，并自股票上市之日起作出如下承诺： 1．按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息、并接受证券 ...
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第三条申请文件是发行人为首次公开发行股票向中国证券监督管理委员会(以下简称'中国证监会')报送的必备文件。第四条发行人报送的申请文件应包括公开披露的文件和 协议或承诺8-4发行人关于近三年及最近一期的重大关联交易的说明8-4-1发行人内部关联交易的决策制度8-4-2关联交易决策的记录8-4-3有关重大 ...
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性安排，以及上述人员自愿锁定所持股份声明的主要内容。第七节 同业竞争与关联交易第二十八条 发行人应按招股说明书准则的有关规定，简要披露有关同业竞争的 公允和及时地公布定期报告，披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理；(二)承诺发行人在知悉可能对股票价格产生误导性影响的 ...
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自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；(六)中国证监会禁止的其他行为。第七条 公开披露的基金信息应当采用中文文本。同时采用 受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；(十六)重大关联交易事项；(十七)基金收益分配事项；(十八)管理费、托管费等费用计提标准、 ...
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市场的健康发展，规范公开发行与上市公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，中国证监会制订了公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号《上市公告书的内容与格式 （５）董事、监事及高级管理人员持股情况（６）公司设立（７）关联企业及关联交易（８）股本结构及大股东持股情况（９）公司财务会计资料（１０） ...
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