原则规定，基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当依法承担赔偿责任，基金投资者 未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。 [37] ...
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军、张天明、王宏、刘玉平、陈淑英证言及开户授权书、开户申请表、代理期货交易合同书等相关书证，拟证实宗立孝在公司会议上讲过公司要用5万元做期货 刘玉平曾因该款从事期货交易领取佣金。③原期货公司财务交接单上记载期货客户是张可训。④证人于晓鹏证实1996年年底，根据省体改委的指示，把原合同统一换成证监会统一 ...
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机构驻华代表机构总代表资格核准 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 证监会 122 银行业金融机构从事期货保证金存管资格认定 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 证监会、银监会 123 境内非保险机构在境外设立（投资入股、收购）保险机构（含保险公司分支 ...
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经理对我说:“你不懂没关系,你可以投资,由我们专业人员来给你操作。我们新天期货本着‘规泛经营,信誉至上,客户第一,实现双赢的服务遵旨。我们有预测风险和控制风险 的再三劝说下,我与他们签订了《期货经纪合同书》与《关于期货交易结算通知方式的补充合同》。又和丁华伟签订了一份《委托代理协议》，在鉴定合同与协议 ...
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经理对我说:“你不懂没关系,你可以投资,由我们专业人员来给你操作。我们新天期货本着‘规泛经营,信誉至上,客户第一,实现双赢的服务遵旨。我们有预测风险和控制风险 的再三劝说下,我与他们签订了《期货经纪合同书》与《关于期货交易结算通知方式的补充合同》。又和丁华伟签订了一份《委托代理协议》，在鉴定合同与协议 ...
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经营期货业务。3．山东中慧期货合同文本，印证曹予飞等人翻印山东中慧合同书的事实。4．中国证监会《对北京营业部经营期货交易是否合法的复函》，证实期货经纪 属于违规行为。9．中国人民银行北京市分行的证明材料，主要内容：新国大以代理客户买卖期货为名，以10％-25％的高利回报为诱饵，向社会吸收巨额资金的行为 ...
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交易活动的； 5、其他情节严重的情形。 第181条第一款编造并传播证券、期货交易虚假信息罪 构成犯罪： 1、获利或者避免损失数额累计在五万元以上的： 或者违法所得数额在五万元人民币以上的； (2)公司、企业或者其他单位违反有关外贸代理业务的规定，采用非法手段，或者明知是伪造、变造的凭证、商业单据，为 ...
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发了一本[新天期货交易手册".他对我们讲他受新天期货公司领到委托.来敦煌举办这次讲座.准备在敦煌设立营业厅负责敦煌和玉门石油基地客户的代理.讲新天期货 检查等."我问他们什么时候来敦煌,他们说明年四五月份来敦煌.(事实是再没有来敦煌) 合同签订后,我和妻子将家中的定期存款十万元取出,由丁华伟带着去银行 ...
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》第52 条之规定，违反法律、行政法规强制性规定的合同无效。因此，在基金和证券交易合同或委托代理合同中的保底条款都是无效的。此外，中国证监会 的客户资产管理业务；三是信托投资公司所从事的资金信托管理业务。此外，期货管理公司、企业财务公司、资产管理公司等也会涉及理财业务。 [iii] 参见2006 年4 ...
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约定。随后，被告人文波、梁嘉信以成都恒升实业有限公司名义一方面与成都金属材料总公司签订租赁合同，租用了该公司在成都金属大厅5楼办公场所，并按股票交易场所的 年5月，我与梁嘉信商量做期货和股票交易业务，自己告诉过梁嘉信成都恒升实业有限公司只有期货交易席位，没有股票交易代理资格，但我们仍同意由梁嘉信出资 ...
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