欺诈发行股票 -全站搜索

浅析上市公司盈利预测的法律规制

法律规定可以遵循，另一方面，又使得恶意的发行人有机可乘，通过发布虚假的盈利预测，欺诈投资者，使投资者权益遭到损害。为此，我国应充分借鉴美国的相关立法，对盈利等预测性信息披露制度。此外，证券监管部门应借鉴美国SEC的做法，在《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则》中专门制定一项《预测性信息披露的 ...

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证券市场及其民事侵权纠纷案件的思考

暂不予受理的通知》（以下简称《通知》），针对证券市场上因内幕交易、欺诈、操纵市场、虚假陈述以及其他大股东侵犯中小股东权益等侵权行为而引起的民事而出卖流通股股东的利益，挖空心思地制造骗局和谎言，将市场当作“提款机”。通过发行股票、配股和增发新股源源不断地“合法”敛取资本，进而占用和挪用上市公司的资金和 ...

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论管制知情交易的自律机制

的认可，无需在制订法中明确规定。1988年美国国会制订了“知情交易与证券欺诈执行法”（ITSFEA1988），其中再次明确规定：“任何注册证券商经纪人或交易商均应建立、利用广泛的客户网络来满足不同的服务需求。例如，当银行业务的客户打算发行股票时，证券部可以利用其现有的客户网为其推销，而无需重新寻找新 ...

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操纵证券交易市场行为及其民事归责

内幕交易行为人则只能是内幕信息的知情人，主要是证券法第68条规定的人员：①发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员普通投资者的能力范围。对此，我们可以参考美国对“内幕交易”、“虚假陈述”等证券欺诈行为采用的“法律推定因果关系”的方式。美国法院在认定“内幕交易”与损害后果 ...

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能够“水晶观鱼”，又何必“雾里看花”？

”、“三九医药”那样“强取豪夺，掏空上市公司”的虚假画面也仅非几家。二、上市公司欺诈行为的法律性质及其社会危害性公司在上市时或上市后，若对所披露的信息，有获得资产的最佳配置和高效利用。 2、出让人出让的目的不同A、股票发行人在股票一级市场发行股票，在二级市场获得增值。B、出让人卖断资产，获得收益 ...

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浅谈《证券法》对《刑法》的补充与发展

》对三个罪增加了犯罪的客观方面根据《证券法》对“擅自设立金融机构罪”、“擅自发行股票、公司、企业债券罪”、“内幕交易、泄露内幕信息罪”的表述，说明《证券法》构成犯罪时的特征。《证券法》第193条规定的是在证券交易中实施证券交易欺诈而构成犯罪的行为。对于这种行为，一些学者认为可以依照《刑法》第185条 ...

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深圳市上市公司监管暂行办法

的种类、生产过程、销售情况，经营业绩，物业设备及拥有的权益，主要利益关系人，发行股票所筹资金的运用计划及效益分析，风险因素。第九条在招股说明书披露的同时条如果超过股东人数１０％的股东或超过１０％股份的股东投诉公司管理阶层有任何欺诈、弄虚作假、营私舞弊行为，主管机关应组织进行调查。第七十六条公司在进行 ...

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预算法两个基本问题的再探讨

经验及在我国还未形成与之配套的市场环境和法治环境的状况下，为了杜绝欺诈行为，保障资本市场稳定发展，目前不宜进行不良资产证券化。我国不能把化解不良资产而言的。传统意义上的证券化也可以称为传统企业证券化，是指以发起人自身的信用发行股票、债券，直接进入资本市场募集资金，以取代传统金融机构的短期融资与长期 ...

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金融资产证券化法律范畴研究

经验及在我国还未形成与之配套的市场环境和法治环境的状况下，为了杜绝欺诈行为，保障资本市场稳定发展，目前不宜进行不良资产证券化。我国不能把化解不良资产而言的。传统意义上的证券化也可以称为传统企业证券化，是指以发起人自身的信用发行股票、债券，直接进入资本市场募集资金，以取代传统金融机构的短期融资与长期 ...

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走向机构竞争模式的比较公司治理制度研究（一）

。二．最佳模式的寻找公司的建立和成长需要资本。而资本通常可以通过举债或发行股票而筹得。当然这两种筹资的方式都会在资本使用者和供给者之间产生摩擦。等也应承担民事赔偿责任。令人遗憾的是成都中院认为投资者的损失并不必然是由欺诈造成的。活力28 活力28[51]在上市时虚增利润1667万元。上市后三年 ...

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