制的结论未必正确。其次，他们也没有考虑到证券市场的发达程度、市场中操纵行为的泛滥程度对相关制度要求的不同。例如在中国这样的发展中证券市场，操纵行为的泛滥程度 的，以操纵市场论；未认定为操纵市场的，则要被处30万日元以下的罚款。 [20] 相较之下，日本的立法比美国要严苛得多，而且在没有任何证据证明相关 ...
//www.110.com/ziliao/article-472240.html -了解详情
禁止有限合伙人参与合伙事务。我国虽然没有关于有限合伙的专门立法，但《合伙企业法》与美国《统一有限合伙法》中关于有限合伙的原则性基调相同，即有限合伙人在享受 企业的经营管理提出建议；（3）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所；（4）获取经审计的有限合伙企业财务会计报告；（5）对涉及自身利益的 ...
//www.110.com/ziliao/article-458772.html -了解详情
条中规定：证券公司因突发事件无法达到第33条（财务风险监管指标）规定的要求时，应在1个工作日内报告中国证监会，并说明原因和对策。中国证监会可以根据不同 种：一种是通过单独立法建立独立的存款保险机构，另外一种是由现有的对国家金融稳定负有监管之责的公共机构负责主管存款保险制度。关于监管机构是否可以同时是 ...
//www.110.com/ziliao/article-365820.html -了解详情
。如果过分强调《消保法》适用于调整生活消费关系，必将限制《消保法》的适用，难以有效达成保护消费者利益的立法宗旨。 （二）《消保法》遭遇的尴尬 我国 为目的的、一系列旨在发生法律拘束力的权利义务的组合。按照国际财务报告准则第39号的定义，各种金融商品的主要差别在于其合约的具体条款及性质归类，利息的支付期 ...
//www.110.com/ziliao/article-349730.html -了解详情
的专有礼品卡。 目前美国关于预付卡并无专门法律或法规，而是通过多部相关联邦法律或州法律从多方面共同施加影响来进行规制的，而且由于立法的模糊性，某些 根据日本预付卡规制法，在满足申报或登记事项及谨慎要求的条件下，任何人或实体都可以发行预付凭证。[4]但是针对预付卡的发行实行申报制度，包括两个方面内容：一 ...
//www.110.com/ziliao/article-335247.html -了解详情
的主观目的。美国《证券交易法》第9（a）（2）条在制定过程中，国会关于该条的目的条款即有过一场争论。最后在国会的立法建议报告中，采用 即竞价回购的安全港规则（safe harbor rule）。只要发行公司根据该规则要求的方式、时间、价格及数量条件进行回购，即不会被认定为操纵市场。对于发行公司在安全港 ...
//www.110.com/ziliao/article-305827.html -了解详情
权力。）。无疑，这些思想和观念在公司实践过程中，不利于贯彻《公司法》中关于监事会的立法精神，不利于监事会顺利地行使监督职权。 （二）现行体制的缺陷 应赋予其公司业务状况调查权。监事会对公司财务及业务状况进行调查和检查，并有权要求董事长、经理提出有关报告。对执行业务的董事、经理执行职务时违反法律、法规 ...
//www.110.com/ziliao/article-295527.html -了解详情
，其基本信念是信息公开主义，这是美国1933年证券法确立的基本原则。依据这一原则，发行人需将所有关于发行人及其发行证券的信息或资料完全公开，不得有虚假、 、202条；《公司法》第88、140、166、206、207条。）信息公开的内容主要有招股说明书、财务会计报告、公司债券募集办法等，证券发行人提交的 ...
//www.110.com/ziliao/article-295513.html -了解详情
、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易 必然减少等；（2）必须是正常人以一般理念和现有物质技术手段可以认定的；（3）必须在质和量上达到法律要求的程度。〔１9〕第三，损害的可 ...
//www.110.com/ziliao/article-294135.html -了解详情
考虑不到消费者对交易信息的真实需求。关于披露的立法应主要面向专业人士，监管者应连同专业人士一起制定披露的要求。[11]监管机关要求金融机构披露信息是为了全面 的重要部分。（4）由于金融商品销售者或其他金融机构的业务变动财务状况发生变化而可能导致超过本金的损失，应当就该项风险进行解释，并说明有关金融商品 ...
//www.110.com/ziliao/article-293553.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务