，如果评级机构是母公司的子公司，可以通过指定母公司董事会下的委员会承担评级机构董事会的职责；第二，如果设立董事会将给小型评级机构带来不合理的负担，则 ，防止评级机构基于营销的考虑影响到评级结果的公正性和独立性。法案授权证券交易委员会发布评级与营销分离的具体规则，对于违反规定的评级机构，可以中止或者撤销 ...
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方面发挥了重要作用。但与国外的跨国公司相比，国内企业总法律顾问制度目前无论在职责定位、人才队伍建设还是在体系建设方面尚在探索实践中。毋庸置疑，如何使国内 合规官与高级管理层一起参加所有的诚信审查，并且像公司审计部门的主管一样，可以定期直接向董事会的审计委员会报告合规审查流程的优点和缺点（以满足量刑指南 ...
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刑事方面直接规定了CEO和CFO的特别书证要求。2）新法案禁止上市公司向董事会和高层管理人员提供私人贷款，以降低公司的经营风险。（第402条）3 （第1103条）2.完善上市公司审计制度。1）完善内部审计制度：新法案第301条要求所有上市公司都必须设立审计委员会，该委员会成员必须全部是“独立董事”。并 ...
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。报告要求：增加董事会的职责；包括股票期权计划在内的所有基于股本作出的报酬计划必须经股东投票通过；所有审计委员会、提名委员会和报酬委员会成员均为独立 公认会计原则（gaap）的要求整理出的财务信息；建议sec针对财务会计准则委员会（fasb）的疏忽采取更多的措施以提高gaap的质量和fasb的效率； ...
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公司因违反法律、法规、规章等原因，而受到司法机关、除中国保险监督管理委员会以外的行政机关各类惩罚性措施的本年累计次数，包括刑事处罚次数和行政处罚次数。 董事会、监事会的结构 （1）董事会是否设立了审计委员会、提名薪酬委员会等专业委员会。 （2）是否建立了独立董事制度。 3、工作职责及议事规则 （1） ...
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董事会运行规则）2、董事会是否设有投资决策委员会、风险管理委员会和内部审计委员会?说明各专业委员会有关投资事项的职责分工，三个委员会组成人员、相互兼任、外聘 、已经制定哪些关联投资交易管理制度？说明确定投资事项关联关系的标准。投资决策委员会通过哪些关联投资交易，属于哪种关联关系？分别列示每项关联交易的 ...
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五条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作 部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。董事会应当在收到审计委员会的报告后2个交易日内向本所报告并公告。公告内容包括募集 ...
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。有关部门要共同督促上市公司完善公司章程，防止上市公司或上市公司控股子公司未经董事会或股东大会批准，擅自以上市公司名义对外提供担保，以及违反《公司法》、 控制制度。上市公司要强化内部管理，建立健全科学的内部管理流程，积极发挥审计委员会和审计机构在内部控制建设上的作用，积极引进和吸收国内外先进的管理经验 ...
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尚未健全国有产权运营机构之前，可暂由有关专业经济部门代行国有产权运营主体的职责。国有资产管理部门对国有产权运营主体实施监督和管理。 国有产权运营主体的基本 报告经注册会计师查帐验证后由股东会审议批准。公司可根据需要在董事会下设财务、审计委员会。上市公司要严格执行公开披露财务信息制度。关联法规：全国人大 ...
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内达到。要建立公开、公正的财务监督制度，建立、完善内部审计制度。公司可根据需要，在董事会下设财务审计委员会。公司在每一会计年度终了时须制作财务会计报告， 、健全公司股权管理制度公司要制定公司股权管理的细则，明确股权管理机构、人员及职责、股权登记及变更的办法、股权管理要求、股权转让办法、股东名册的管理、 ...
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