期货业务。(五)监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归 口管理证券业协会。( 人员的任职资格并监管其业务活动；分 析境内期货交易行情，研究境内外期货市场；审核境内机构从事境外期货业务的资 格并监督其境外期货业务活动。(八 ...
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思路、原则和目标(一)综合治理工作的基本思路是：紧紧抓住宏观经济良性运行和证券市场深化改革的重要机遇，以加强防范、完善制度、形成机制、打击违法违规 基本标准。对地方人民政府和有关方面牵头重组并基本落实重组所必需财务资源的证券公司，给予一定支持，具体措施由人民银行会同财政部、证监会研究提出。(四)进一步 ...
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期货业务。 (五)监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。 (六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业协会。 (七 组织会内有关重要文件的草拟、修改；负责机关的新闻宣传工作，编辑中国证券监督管理委员会公告、信息刊物及其他资料；管理机关的财务、资产、档案； ...
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第三条 禁止任何单位或者个人以获取利益或者减少损失为目的，利用内幕信息进行证券发行、交易活动。第四条 本办法所称内幕交易包括下列行为：(一)内幕 (七)发行人资产遭受重大损失；(八)发行人的生产经营环境发生重大变化；(九)可能对证券市场价格有显著影响的国家政策变化；(十)发行人的董事长、三分之一以上的 ...
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写作年份】2010年 【正文】 2002年1月15日，最高人民法院发布《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》（以下简称《通知 问题 关于原告的身份确认问题。 《规定》第6条规定，投资人提起虚假陈述证券民事赔偿诉讼，除提交行政处罚决定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文书以外， ...
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），资格标准由交易所制定或在特殊情况下专门知会有关的申请人[4]. 香港证券市场的保荐人的组织形式必须是有限公司[5].香港联交所依据一定条件设立了一份符合 或其他在公司财务方面有丰富经验的金融专业人士担任。这一点有别于其他市场仅限于投资银行或经纪商从事保荐人业务的情形。 [5] 《香港创业版上市规则 ...
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会议。投资决策委员会定期听取公司投资管理部关于宏观、中观和微观经济的分析，结合证券市场发展趋势和标的指数的最新动态等因素，在基金合同规定的投资框架下 会计责任人为基金管理人。（二）基金年度审计1、本基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金进行年度审计。2、会计师事务所 ...
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《商品交易法》赋予CFTC对衍生品独占的管辖权，但是，随着一些期货合约难以和证券进行区分，CFTC和SEC之间发生管辖权之争并以SEC取得指数期权合约的管辖权 的发生和后果的扩散以及金融系统稳定最合理的方式之一[6]。它反映了美国证券市场一直坚守的必须性的理念，即约束的重点在于保证信息披露对于客户作出 ...
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窄。有鉴于此，我们建议在刑法中增加第三类内幕交易犯罪主体，即通过其他途径获取证券内幕信息的人员，并且将能够接触到第一手情报的知情人员的家庭成员和近新属 其未予以规制，可能是因为考虑到证实其行为不当性有一定的难度。 但是随着证券市场的发展，内幕交易犯罪率的攀升、内幕交易行为的多样化和复杂化，我们不妨预测 ...
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，前者不但以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件；而且以行为人知悉内幕信息与其从事证券交易具有因果关系为必要条件。后者则以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件，而 的民事侵权赔偿纠纷案件有关问题的通知》规定，法院开始有条件受理和审理证券市场因虚假陈述行为引发的民事侵权赔偿纠纷案件，尽管受理的案件目前只限于 ...
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