为具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券，股票投资中以成长型上市公司为主。基金投资于股票、债券的比例，不得低于资产总值 基金上市的申请。 十六、基金发起人、基金管理人和基金托管人在基金的发行和运作中，应严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》和其他有关法规以及《裕隆证券 ...
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申请报告》及基金申报材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则和其他有关规定，原则同意你公司所报《天无证券投资基金基金契约》、《天无证券 工具，其中主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券，股票投资中以深沪两市成份指数样本股及其它具有行业代表性的绩优成长型上市公司股票为主。基金投资于股票 ...
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摊销方法；(七)各项业务收入的确认方法；(八)一般风险准备的计提标准和管理办法。第四条证券公司至少应披露比较式母公司财务报表(汇总分公司和营业部以后的财务报表)的如下 款项性质。3、期末应付款项中如有金额较大的应付拟上市或已上市公司款项，应披露该公司名称、款项性质与金额，并注明是否逾期。(十九)分别按 ...
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，不得用于回购。第三十七条 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的百分之十。一个集合资产管理 资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、 ...
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由上市公司及其关联人发起并完成 参考SEC的规定，任何上市公司自身或其关联人从事可能导致其权益证券被取消注册或退市的某些特定交易，应遵守美国《1934年 证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，A股上市条件涵盖了主体资格、规范运行、财务与会计、股本及公开发行比例以及公司经营活动的正直诚信等 ...
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进行了重新核对，特别是与中国证监会《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条实际控制人没有发生变更的理解和适用证券期货法律适用意见第1号》（以下简称《 委员会工作细则》、《股东大会议事规则》、《关联交易管理办法》、《总经理工作细则》等重大决策机制。 （3）公司实际控制人为贾氏家族而非贾冬临的原因如下 ...
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中国证监会的规定，并非所有的上市公司流通股都可以办理质押登记。根据《证券公司股票质押贷款管理办法》的规定，综合类证券公司可以以其自营的人民币普通股票 。 目前，为了加强上市公司国有股质押的管理，规范国有股东行为，财政部已下发了通知，要求国有股东授权代表单位将其持有的国有股用于银行贷款和发行企业债券质押 ...
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，交易所上市为特征。此修改是一个进步，向来莫测的公司债券发行趋向透明化。 证券发行申请企业必须符合《公司法》、《证券法》规定的条件以及国务院证券监督管理机构 与上市保荐制度暂行办法》正式实施了股票发行的保荐人制度。 根据新《证券法》第十一条第一款、第二款之规定，我国在证券发行领域全面引入了保荐人制度。 ...
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本办法自发布之日起施行，本所2008年12月发布的《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法》（深证上〔2008〕161号）同时废止。特此通知附件：深圳 上市公司及其控股股东、实际控制人规范运作情况；（二）上市公司董事、监事和高级管理人员履行职责情况；（三）控股股东、实际控制人重大信息披露情况及配合 ...
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中国证监会的规定，并非所有的上市公司流通股都可以办理质押登记。根据《证券公司股票质押贷款管理办法》的规定，综合类证券公司可以以其自营的人民币普通股票 。 目前，为了加强上市公司国有股质押的管理，规范国有股东行为，财政部已下发了通知，要求国有股东授权代表单位将其持有的国有股用于银行贷款和发行企业债券质押 ...
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