发展也有着重要的意义。 首先，落实适当投资者制度，只有满足一定条件的投资者才能进入交易所进行交易，防止投资者进行不适当的投资行为。其次，监管机构根据法律的授权制定出 发展三个阶段。2006年9月8日，中国金融期货交易所在上海挂牌成立，这是我国内地成立的第四家期货交易所，也是我国内地成立的首家金融衍生品 ...
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直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业 前期投资者教育工作开展情况，各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、期货经营机构和上市公司要将投资者教育工作的重点放在向投资者充分揭示风险和真实 ...
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各证券监管办公室、证券监管特派员办事处，各期货交易所，各期货经营机构：?中国期货业计算机2000年问题第二次联网测试已于1998年11月28—29日如期举行。 决定，对擅自不参加1998年11月28—29日第二次联网测试的52家期货经纪公司给予通报批评(名单附后)，并列入年检结果。希望未参加测试的单位 ...
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38项。[8]此外，《中国证监会三定方案》明确规定，中国证监会有权制定证券期货市场的规章，以及有权制定具有普遍约束力的规范性文件。按照中国证监会目前适用的 研究计划第15期课题：《我国证券市场核心竞争力的法制环境研究》，载上海证券交易所网站。 [18]郑绪辉：论行政规范性文件体系的缺失与规范，载《西安 ...
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责任人员，而背信运用受托财产罪的主体则主要是商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。前者是自然人犯罪主体，后者 利用职务上的便利。 【作者简介】 刘宪权（1956-），男，汉族，上海人，华东政法大学法律学院院长，教授，博士生导师，中国法学会刑法学研究会副会长 ...
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责任人员，而背信运用受托财产罪的主体则主要是商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。前者是自然人犯罪主体，后者则 年版，第623页。 作者简介：刘宪权（1956-），男，汉族，上海人，华东政法大学法律学院院长，教授，博士生导师，中国法学会刑法学研究会副会长。 ...
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年《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的第八条明确提出：鼓励证券、期货公司通过兼并重组、优化整合做优做强。建立健全证券、期货 ，所以有经济晴雨表之称。自2000年以来，随着一大批大型企业在上海证券交易所和深圳证券交易所发行上市，该市场已日渐名符其实。 （2）中小企业板。中小企业板于 ...
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，加快了外汇管理体制改革，促进国际收支基本平衡。[4]2007年1月4日，上海银行问同业拆放利率正式运行，我国的利率市场化迈出关键一步。当前，我国 世纪90年代初，金融衍生品市场开始在我国出现。上海交易所、深圳交易所先后推出了外汇期货、国债期货、股指期货等金融衍生产品交易品种。随着2005年股市权证和 ...
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的求偿，将基金定位在保障散户投资者的利益上。例如，香港《证券及期货（投资者赔偿申索） 规则》第2 条规定： （1） 持牌法人： （ 2005. 116 ； 王保树，汤欣，等。 证券公司退出的法律机制[ R] . 上海：上海证券交易所上证联合研究计划第10 期，2003. 42. [22]河本一郎，大武 ...
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现已审理终结。上海市人民检察院第二分院指控：被告人孙崇真于1992年12月承包上海振东技术贸易有限公司(以下简称“振东公司”)，次年10月，孙以“振东公司 内部支票及委托付款结算记帐凭证》、陕西农行上海证券业务部《国债期货交易客户协议书》、上海证券交易所《期货开户登记表》、《借款协议书》、银行结算凭证 ...
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